證券公司的工作計劃
光陰迅速，一眨眼就過去了，又將迎來新的工作，新的挑戰(zhàn)，此時此刻我們需要開始做一個計劃。什么樣的計劃才是有效的呢？下面是小編整理的證券公司的工作計劃，希望能夠幫助到大家。
證券公司的工作計劃1
一、營銷組織架構(gòu)
為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組具體負責本次計劃的營銷組織工作。營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組。
二、代銷活動組織安排
一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的.客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
二協(xié)議簽訂
為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排
一組織安排
本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設置 目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；
2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；
3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；
4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；
5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作； 根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
二銷售活動安排
1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作 自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作 1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排； 2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作； 3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動
1在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
2對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
3發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
4向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
5路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司的工作計劃2
號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，xx證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，xx證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，xx證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，xx證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年xx投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，xx證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的.，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，xx證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而xx證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，xx證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，xx債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，xx證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了xx證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在xx證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
證券公司的工作計劃3
一、營銷組織架構(gòu) 為確保本次集合資產(chǎn)管理計劃順利發(fā)行，本公司內(nèi)部特成立“集合資產(chǎn)管理計劃工作小組”，其中營銷策劃組、銷售管理組、客戶服務組參見圖7-1具體負責本次計劃的營銷組織工作。 圖7-1計劃的營銷組織架構(gòu) 集合資產(chǎn)管理計劃工作小組銷售管理組客戶服務組營銷策劃組
二、代銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，**證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。 在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。 銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見。 客戶服務組負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。 二協(xié)議簽訂 為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。 三銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司**證券“****”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動;銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的.巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息;客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
三、直銷活動組織安排 一組織安排 本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設置 目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排 為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。 在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下： 1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍; 2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作; 5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作;。
證券公司的工作計劃4
以下是我對明年工作的計劃和一些規(guī)劃
1.學習業(yè)務知識及掌握的業(yè)務技能：堅持每天看書，看新聞，了解股票相關的知識，多和經(jīng)理以及老員工溝通，了解一些業(yè)務技巧和溝通的方式。多總結(jié)，慢慢的把別人的優(yōu)點融入自己的'營銷模式。
2.對于業(yè)務創(chuàng)新和服務創(chuàng)新的工作：要堅持每天給客戶打電話溝通，了解客戶做股票的情況，與客戶溝通，讓客戶相信自己，與自己成為朋友，幫客戶解決問題
3.工作中遇到的問題及解決方式：工作中遇到問題時，及時向上級部門匯報，經(jīng)上級部門同意后再解決，不得通過自己的方式解決問題，要與經(jīng)理溝通經(jīng)同意后在解決。多和經(jīng)理溝通，在部門會上多注意大家提出的問題，有則改之無則加勉。
4.工作中的不足之處：增加自己的專業(yè)知識，熟悉掌握公司產(chǎn)品的特征以及營銷的知識。多引導客戶辦理我們的錦龍產(chǎn)品。
5.對新一年工作的展望：從各方面完善自己，多挖掘一些潛在客戶，完成公司交給的各項任務。早日做一名合格的客戶經(jīng)理。
6在明年的工作中，我的目標是用自己的所學，多幫助自己的客戶解決問題，爭取在明年中新增資產(chǎn)800萬，新增有效戶50個。
隨著公司不斷擴大，規(guī)范，完善，可以預料我們的工作將更加繁重，要求也將更高，需掌握的知識需更廣，為此，我將更加勤奮學習，提高自身各項素質(zhì)和技能，適應公司發(fā)展要求。
證券公司的工作計劃5
20xx年即將過去，在這年末之際我加入了XX證券，目前自己的工作做得不是很好，沒有什么業(yè)績，即將到來的XX年會努力做好自己的工作，呈現(xiàn)一個嶄新的面貌，現(xiàn)把XX年的工作計劃如下，以此督促自己。
一：日常工作
1。營業(yè)部任務
作為基層營銷人員要認真學習營業(yè)務統(tǒng)一安排的各項內(nèi)部培訓學習事項，積極完成營業(yè)務下達的各項創(chuàng)新業(yè)務指標，對外展示西南證券良好的企業(yè)文化，做責任感的理財專家！
2。團隊任務
團隊是整個營銷業(yè)務鏈的關鍵執(zhí)行部門。作為基層的營銷人員，我們要按照團隊經(jīng)理的安排，做好渠道建設，拓寬業(yè)務渠道，挖掘更多有潛力的'高凈值客戶群。聽取團隊經(jīng)理的調(diào)度，具體執(zhí)行分攤下來的業(yè)務指標。維護團隊和諧，共同打造最有競爭力的團隊。
二：業(yè)績目標
1。開戶數(shù)
上半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶達到20戶以上。下半年開戶數(shù)達到30戶，其中有效戶在20以上。力爭全年開戶數(shù)在80左后，有效戶達到50。
2。托管資產(chǎn)
托管資產(chǎn)是重要的考核要求，是硬性指標。
20xx年上半年托管資產(chǎn)要求達到700萬以上，全年力爭托管資產(chǎn)達到1500萬。
證券公司的工作計劃6
號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，x證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，x證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，x證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，x證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年x投行業(yè)務又上一新臺階，1x12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的.排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，x證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，x證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而x證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型+轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，x證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，x債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，x證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了x證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在x證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)!
證券公司的工作計劃7
一、行政辦公室工作
辦公室處于酒店各部門承上啟下的地位，是聯(lián)結(jié)董事長、總經(jīng)理與各部門的橋梁，是協(xié)調(diào)各有關部門關系的紐帶，是保持酒店內(nèi)工作正常運轉(zhuǎn)的中樞，在酒店日常管理工作開展中具有十分重要的地位和作用。
從20xx年度酒店工作來看，酒店的各項決策能否在各部門不折不扣地得到貫徹落實，酒店后勤工作是否保障有力，員工文化生活開展工作得是否有聲有色，很大程度上取決于有沒有一個合格、稱職的辦公室。
為了更大程度發(fā)揮酒店辦公室的作用，在20xx年度，我將和同事們在以下4個方面開展辦公室工作：
1、發(fā)揮辦公室的參謀職能。
A、在決策形成過程中，在幫助領導全面了解基層情況、確定工作方向和重點、范圍及程度上發(fā)揮參謀作用。
B、在決策實施過程中，在幫助領導及時了解工作進展情況、審時度勢、強化控制上發(fā)揮參謀作用。
C、在決策實施過程結(jié)束后，在幫助領導正確總結(jié)經(jīng)驗、進行新的決策活動上發(fā)揮參謀作用。
2、發(fā)揮辦公室的承辦職能。
A、對上級領導部門交付的事項，如工作調(diào)研、信息反愧工作總結(jié)等，需要認真對待，按期完成。
B、對于酒店領導的決策，帶領本部員工不折不扣地去落實(負有領導、組織、指揮和管理的責任)。
C、對員工需辦理有關事項或?qū)频甑囊庖娊ㄗh，根據(jù)實際情況去處理。
3、發(fā)揮辦公室的管理職能。
A、文書管理。對文書工作統(tǒng)一領導，統(tǒng)一組織安排，負責督促、檢查，把好質(zhì)量關，防止濫抄亂送和形式主義。
B、事務管理。對會議安排、部門用車、對外接待、辦公用具以及為酒店員工提供生活服務的有關事項認真操辦。使辦公室真正成為中心樞紐。
4、發(fā)揮辦公室的協(xié)調(diào)職能。
抓好縱向協(xié)調(diào)、橫向協(xié)調(diào)和內(nèi)部協(xié)調(diào)，即致力于上下級之間關系融洽，上令下行，下情上曉，上下緊密配合、步調(diào)一致的協(xié)調(diào)工作。
二、人力資源部工作
人力資源是酒店最寶貴的資源，在酒店經(jīng)營、管理中是起決定作用的資源。人力資源部工作的優(yōu)劣直接影響酒店的生存與發(fā)展。人力資源部肩負著為酒店實現(xiàn)戰(zhàn)略目標，為員工創(chuàng)造豐盛人生的偉大使命。20xx年度將協(xié)助人力資源部做好下列4項工作：
1、人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃
人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是人力資源工作的起點，是人事行動指南和工作綱領。前期，酒店所有的人力資源管理工作都參照了濟寧香港大酒店的方法來進行。但是離達到提高效率、降低成本、減少風險的'效果有一定的差距。為了酒店在招、育、用、留人方面做到滕州市酒店行業(yè)的領先水平。將協(xié)助人力資源部設計出實用、簡單的組織架構(gòu)，編寫清晰明確的崗位職責、職務權(quán)限和激勵機制。
2、招聘與配置：
招聘是人力資源管理的開端。在招聘方面，將協(xié)助人力資源部依據(jù)所有崗位先內(nèi)部招聘、再社會招聘的原則，為員工提供更多的晉升機會。在人員配置方面，協(xié)助相關部門共同制訂出合理的人員編制，并鼓勵員工在酒店范圍內(nèi)適當?shù)妮啀徏昂侠淼牧鲃�，但必須堅持一個原則，沒有培養(yǎng)出接班人的崗位不允許晉升或調(diào)換崗位。也就是說，想升職或換崗的人員，必須先培養(yǎng)接班人。
3、培訓
培訓工作是酒店基業(yè)長青的動力源，是員工成長的充電器。卓有成效的培訓工作是酒店與員工共同發(fā)展的重要保障。將協(xié)助人力資源部建立實用完善的培訓體系、編制專項培訓預算、制定具體的培訓目標，全面推進培訓工作。
A、在培訓內(nèi)容上將分四個部分實施：包括文化與戰(zhàn)略、職業(yè)技能、專業(yè)技能和管理技能。
B、在培訓時間上，將力爭做到全年人均學習時間累計達到十二天，即保證月均有一天的學習時間。
C、在培訓層次上將分為四類：包括高管培訓、中層培訓、基層培訓和員工培訓。
D、在培訓性質(zhì)上將分為入職培訓、在職培訓和晉升培訓。
4、績效與激勵
績效管理是人力資源管理的生命線。員工能為公司創(chuàng)造價值，能夠為公司帶來績效，員工就是資源、是資本、是財富。不管是直接創(chuàng)造價值，還是間接創(chuàng)造價值，只要能創(chuàng)造價值，員工的報酬就是投資，否則就是成本或者是浪費。激勵機制是人力資源管理的加油站。通過有效的激勵機制，能夠開發(fā)員工的潛能，提高組織的績效。否則，干多干少一個樣，干好干壞一個樣，干與不干一個樣，或者績效考核激勵機制不能夠做到客觀公正，企業(yè)必將難以生存發(fā)展。必須通過卓有成效的績效管理，做到能者上、平者讓、庸者下，甚至是績效提升速度跟不上企業(yè)發(fā)展速度的，也要根據(jù)強制排序、末位淘汰的原則進行末位淘汰。只有這樣我店才能基業(yè)長青、穩(wěn)步發(fā)展。將協(xié)助人力資源部加大績效管理和激勵的力度，堅持定量評價與定性評價相結(jié)合，結(jié)果評價與行為評價相結(jié)合，個人評價與上級評價相結(jié)合，季度評價與年度評價相結(jié)合，個人收入與公司效效益相結(jié)合，強化結(jié)果導向，注重行為控制。逐步加大績效工資的比例，制作酒店短、中、長期的激勵措施。
證券公司的工作計劃8
號角相聞，告別20xx業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的20xx。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首20xx年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。20xx年××投行業(yè)務又上一新臺階，1—12月主承銷家數(shù)排名第三，ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10。5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的20xx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比20xx年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，20xx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比20xx年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別20xx年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望20xx，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，20xx年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的'發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過20xx年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。20xx年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為20xx年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在20xx年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
證券公司的工作計劃9
xx年新一年新氣象，是充滿激青的一年，努力總結(jié)去年工作中的不足，鞏固好團隊今年的管理工作，強有力的提高團隊的凝聚力、向心力及執(zhí)行力，促進團隊成員之間的感情，用飽滿的青春士氣，把今年的業(yè)績做的提升，通過進一步優(yōu)化管理計劃、精神文化建設和營銷方案，深入推進天琪團隊建設，堅定信心、眾志一心、扎實完善今年的各項工作。做好今年的工作意義重大。
一、充分認識完成今年資產(chǎn)量的目標艱巨性。
去年，我們團隊業(yè)績量做的離目標太遠，營銷計劃的實施中遇到不少的問題。團隊在營銷宣傳當中，無法拿到相應的禮品實物及模擬品，不能更好的做好宣傳計劃；
銀行網(wǎng)點維護方面，因銀行業(yè)的競爭，對證券公司的客戶經(jīng)理，要求過高，對于信用及、基金及存款方面月度任務較重。導致我們的客戶經(jīng)理都在為維護好網(wǎng)點宣傳方面進度遲緩，雖然是團隊配合個人完善銀行網(wǎng)點維護，可是對于存款難度還是較大；
對于銀行網(wǎng)點開發(fā)我們處于劣勢，不能夠在為銀行提供存款和更好雙贏“營銷方案”達成雙方的合作目的。沒有一個很好的渠道開發(fā)，營銷計劃的開展難度就增加了。
二、充分認識推進優(yōu)化管理工作的重要性。
團隊管理進入了成長階段，一些深層次的問題可能還會凸顯出來，構(gòu)建完善的團隊管理計劃尤為重要，綜合計劃改革今年進入實質(zhì)性實施階段，通過對于團隊成員間的凝聚力，向心力，執(zhí)行力及對工作的熱情等現(xiàn)狀存在的一些問題，作出新的優(yōu)化計劃，及時解決其問題，完善團隊管理。
三、充分認識招聘成員的重要性。
新的成員是團隊的新鮮血液，是補充團隊發(fā)展的重要部分，沒有新成員的增加，大家庭的組成也是不可能的，公司對于招聘方面做出好的優(yōu)化方案，以團隊招聘細化。一并實施，善營銷目標。
充分的認識形勢問題和任務的目標，完善xx年，團隊新景象，新變化完善完成各項任務，好以下xx個方面的工作。
�。ㄒ唬I銷管理制度：
1、日常管理
①分組管理制度：工作中，將團隊分成xx個小組，通過把人數(shù)落實到分組，由小組長進行管理，提高其團隊發(fā)展。并通過與小組長溝通，更深入的了解到團隊每個成員工作上、生活上的情況，工作上進行良性競爭。
�、谌粘Ｒ粚σ还芾恚汗ぷ髦�，多與團隊成員溝通，了解趨于成員的展業(yè)情況及宣傳中遇到的問題，及時指導，給予他們鼓勵和支持。
�、酃ぷ餍手贫龋汗ぷ髦�，要銷售人員，熟悉自己的崗位職責：
1）千方百計完成區(qū)域銷售任務；
2）努力完成銷售中的各項要求；
3）負責嚴格執(zhí)行客戶開戶手續(xù)流程；
4）積極廣泛收集市場信息并及時整理上報；
5）嚴格遵守公司各項規(guī)章制度；
6）對工作具有較高的敬業(yè)精神和高度的主人翁責任感；
7）完成領導交辦的其它工作。
建立團隊高效率的工作精神，團隊以每個月xx日之前完成當月工作情況，通過高效率模式對新員工進行影響，便于后期團隊管理。
會議管理團隊會議是團隊發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，會議是現(xiàn)代管理的一種重要手段，銷售人員對公司的.指示精神理解不夠，銷售心態(tài)就不穩(wěn)定，就不會嚴格按照終端思路開拓客戶，工作效率就大大折扣。
①工作內(nèi)容：通過會議中回顧和總結(jié)昨天的工作，進行業(yè)績分析，認識到其不足，對其批評，共同交流，找到好的方法和途徑，解決市場遺留問題，恢復市場肌體，提高工作效率。（內(nèi)容：新增資產(chǎn)，開戶數(shù)，客戶疑問）
②會議精神：一天之際在于晨，周一是當周的關鍵日子，通過周一開會對上周工作不足進行批評指正，指正的方式?jīng)Q定了其主要意義，營銷主要的成功方法，無異于精神支持和鼓勵，使人有更高的上進心。周一對大家工作進行鼓勵，調(diào)動起積極性，致使工作順利完成。
③會議文化：會議中增加才藝展示，把個人優(yōu)秀的一面展現(xiàn)出來，彰顯其自信和人格魅力，鼓舞其團隊士氣，增強其團隊向心力和凝聚力。
�。ǘ┤藛T招聘銷售團隊組建，人員招聘是重要的部分，不斷地補充新力量，團隊才能更好的發(fā)展。招聘分一下三個方面：
�、倬W(wǎng)站招聘：通過助理在智聯(lián)網(wǎng)招聘，招募優(yōu)秀成員。
②人才市場招聘：結(jié)合人才大市場，進行招聘。
�、坌Ｆ蠛献鳎哼@個是創(chuàng)新招聘的一中新方式，目前還沒有成功，通過與學校領導進行溝通，開辦期畢業(yè)生校企合作，在畢業(yè)生畢業(yè)前進行培訓，了解其優(yōu)秀成員，招募到公司（在與深圳職業(yè)技術(shù)學院進行中）
�。ㄈ﹨^(qū)域培訓在公司的組織的培訓下，團隊內(nèi)部進行新員工開戶培訓強化方案。
�、傩聠T工開戶流程及企業(yè)文化代訓（A股，B股開，基金，創(chuàng)業(yè)板，機構(gòu)開戶）
②銷售技巧及話術(shù)培訓（SWOT分析教材，客戶面談溝通的技巧，銀行網(wǎng)點開發(fā)維護）
�、蹚臉I(yè)資格考試培訓（證券基礎知識，證券交易知識）
（四）網(wǎng)點開發(fā)及維護目前有崗廈交通銀行和網(wǎng)點，建業(yè)小區(qū)網(wǎng)點，通過網(wǎng)點巡查和銀行行長了解其客戶經(jīng)理工作情況，加強其維護和業(yè)績促成。
證券公司的工作計劃10
20xx下類型特點公司類別計劃用途一)類型特點品牌，注重溫馨服務
1、對類型特點訂制生日祝福，感受節(jié)日類型;
2、對類別類型特點的品種、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行類型特點，提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過類型特點、行情咨詢用途品種類型特點短信，并選擇須開通的特點服務;
4、營業(yè)部類型特點短信，提供類別類型特點、金股推薦服務，引導客戶類型特點，提高操作水平;
(二)把類型特點工作做細做強
1、要把類型特點研究透，把類型特點放在類別產(chǎn)品上，如此才能形成類型。
2、引導全體員工對類型進行類別，不同類型有不同的特點，營銷用途要做到有的放矢。
3、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的特點，跟蹤并服務好類型。
(三)品種類型特點的類別內(nèi)涵
1、深入了解現(xiàn)有特點客戶的類型需求點，進行類別的類型，例如產(chǎn)品類別。
2、組織類型不同類別的`特點客戶類型活動，促進與大特點的類型循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與類型的特點，拓展高類型的特點群。
(四)類型特點業(yè)務用途，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力新類型品種不斷增加，如類型板、三板業(yè)務、ETF業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、IB業(yè)務、產(chǎn)品類型特點，為了品種類別對各個特點品種的類型水平，必須統(tǒng)籌制定培訓用途，從而促進各項特點的類型發(fā)展。
工作特點思想與類型目標
xxxx年下特點的類型指導類別是：
繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以類型特點綜合用途力和類別類型為特點，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的特點方針，集中資源類型特點創(chuàng)利業(yè)務，積極類型新的特點增長點。
xxxx年下特點的類型思路：
繼續(xù)集中公司類型特點固定用途、經(jīng)紀、投行三大類別類型特點，確保超額用途類別類型特點;同時加強創(chuàng)新類型，積極用途類別兼并與類型特點業(yè)務，培育新的品種點，為xxxx年類別類型式特點奠定扎實的類型。
xxxx年下特點的類型目標是：
下特點實現(xiàn)總收入20,074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務類型實現(xiàn)特點13,989萬元;固定收益總部實現(xiàn)類型2,500萬元;投資類別類型特點收入1,780萬元;企業(yè)類別部類型特點680萬元;證券投資部類型特點1,125萬元。
證券公司的工作計劃11
在為客戶服務的過程中，我始終堅持“想客戶之所求，急客戶之所需，排客戶之所憂”，為客戶提供全方位、周到、便捷、高效的服務，做到操作標準、服務規(guī)范、用語禮貌、舉止得體，給客戶留下了良好的印象，也贏得了客戶的信任。實際辦理業(yè)務時，在保證遵守我行各項規(guī)章制度的前提下，靈活掌握營銷方式，為客戶提供一定的方便，靈活、適度地為客戶提供個性化、快捷的服務。
完美源于認真。在做好柜面優(yōu)質(zhì)服務的基礎上，我們想方設法為客戶提供更加周到的服務。因為，沒有挑剔的客戶，只有不完美的服務。在日常工作中，我積極刻苦鉆研新知識，新業(yè)務，理論結(jié)合實踐，熟練掌握各項服務技能。我從點滴小事做起，在辦理業(yè)務時，盡量做到快捷、準確、高效，讓客戶少等、少跑、少問，給客戶提供及時、準時、定時、隨時的服務。
青年時期是人生最寶貴的時光，因為躊躇滿志，精力充沛，因為敢闖敢干，活力四射，因為有太多的夢想和希望!但在我看來，青年的寶貴還在包括不懈的追求與團隊的融合，崇高的道德修養(yǎng)，以及堅強的意志，更要耐得住平凡，立足于平凡,淡泊名利，勇于奉獻!
今天，我們正把如火的青春獻給平凡的××行崗位，××行正是在這青春的交替中，一步一步向前發(fā)展。在她清晰的年輪上，也將深深的烙下我們青春的.印記。富蘭克林有句名言：“推動你的事業(yè)，不要讓你的事業(yè)來推動你”。今天我正是為推動我的事業(yè)而來，這源于我對人生價值的追求，對金融事業(yè)的一份熱情。因為我知道作為一名成長中的青年，只有把個人理想與××行事業(yè)的發(fā)展有機結(jié)合起來，才能充分發(fā)揮自己的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性，在開創(chuàng)銀××行美好明天的過程中實現(xiàn)自身的人生價值。
證券公司的工作計劃12
XXXX 年度工作總結(jié)XXXX 年是不尋常的一年，這一年，大學畢業(yè)后，我來到了中銀 國際，憑借著我對證券行業(yè)的熱愛，以及對證券知識的渴望，我順利 通過了證券從業(yè)資格的考試，正式成為了公司的一員。參加工作已有 3 個月有余，在公司各級領導的正確領導及同事的幫助下，我對公司 的具體運作流程，公司的規(guī)章制度有了一定的了解，對前臺以及電話 回訪業(yè)務有了一定的認識和掌握。雖然來公司時間不長，但在這 3 個 月的時間里，我學會很多，收獲很多，現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下
一、 思想品德及自身素質(zhì)方面 剛從校園走出來的我思想方面還不夠成熟， 經(jīng)過在公司 3 個多月 的學習和多方同事的幫助下，思想上有一定的提高。本人能夠按照公 司的要求按時上下班， 不遲到不早退， 要求加班的時候能夠準時到崗， 充分利用工作時間，有效地完成公司分配的任務。
在認真工作的同時，本人也努力提升自身的素質(zhì)，不斷提升職業(yè) 道德，掌握證券從業(yè)規(guī)律，拓展證券知識，提高自身業(yè)務水平。本人 本著多學習、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則，不斷提升自己，超越 自己。
多學習， 學習先進的證券業(yè)務理論， 學習同事的寶貴工作經(jīng)驗， 學習專業(yè)知識。
多琢磨， 學習到的業(yè)務知識反復的琢磨， 實際業(yè)務中， 遇到難點盡可能運用自己的業(yè)務知識解決， 如有超越自己知識范圍不 能解決的，虛心請教同事。自我反思是提高業(yè)務素質(zhì)的基本途徑，對 于自己工作中的成功或失敗要及時反思和總結(jié)， 不斷為自己今后的工 作積累經(jīng)驗。二、工作能力及相關業(yè)務方面 通過 3 個多月的學習及實踐， 我對公司的工作流程有了一定的了 解，對各個崗位業(yè)務有一定的認識。本人主要負責電話回訪的業(yè)務。
工作上，我本著積極努力，扎實肯干，求真務實的精神，把電話回訪 工作做到最好，做到最細。電話回訪，主要針對新客戶在我公司開戶 后對其是否親臨現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)，開戶資料的填寫是否真實完整， 客戶對客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解， 客戶對客戶經(jīng)理以及 營業(yè)部服務人員的日常服務是否滿意， 客戶的交易賬戶平時是否都由 客戶自己親自操作和管理等做回訪工作，并填寫電話回訪單子；對老 客戶提出的問題給予解答，并相應做記錄。同時，在前臺領導及各同 事的幫助下，我對前臺的各項業(yè)務也有所掌握，現(xiàn)就這幾個月來工作 中的主要成績作如下總結(jié)
�。�一）電話回訪業(yè)務：進入年終第四季度，隨著開戶量的增加，電 話回訪業(yè)務也進入年度最繁忙階段。在新開戶電話回訪中，話務量累 計達到 1599 個，重要通知類回訪 113 個，定期回訪 758 個。在眾多 電話回訪中，本人本著誠懇待人的態(tài)度為客戶解答問題，沒有一次受 到過客戶投訴。這也就表示，這三個月來，我和同事的辛勤工作換來 的是客戶的滿意以及肯定。
（二）前臺業(yè)務：為了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之 余到前臺學習相關業(yè)務。
在學習前臺具體崗位業(yè)務前，先要熟悉各項開戶及特殊業(yè)務資 料。各項資料可以說是所有業(yè)務中最基礎的，也是最容易掌握的，是所有業(yè)務的鋪墊。
只有掌握好各項業(yè)務相應的資料才能準確而有效的' 為客戶提供資料，辦理業(yè)務。
1、開戶崗業(yè)務：主要為新客戶開立資金賬戶，開立證券賬戶； 為轉(zhuǎn)戶開立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務時，為 客戶補辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時，發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié)，為客戶 辦理激活業(yè)務。每天在結(jié)束當天業(yè)務后，負責把當天每個開戶資料通 過掃描形成電子檔案傳送給中登以及總部。
2、復核崗業(yè)務：對開戶業(yè)務以及特殊業(yè)務審核后給予復核，負 責每天閉市后把做完的業(yè)務歸檔。
3、特殊業(yè)務崗業(yè)務：主要針對客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬 戶、撤銷指定標志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進行相應操作業(yè)務。對股 票下跌到三板的客戶進行三板業(yè)務。
對于客戶長時間沒有到營業(yè)部更 新資料的給予補資料業(yè)務，身份證升位，變更身份證有效期等�？蛻� 親屬有逝世的，客戶攜帶有效證明文件來辦理繼承業(yè)務的，給予相應 的繼承業(yè)務操作。
（三） 積極配合 IT 部門做好系統(tǒng)測試工作。
三、工作中存在的不足 1、電話回訪工作效率還有待提高，爭取做到讓客戶百分百的滿 意，放心。
2、工作態(tài)度上還認識的不夠深刻，工作積極性有待于提高。
3、業(yè)務方面仍有不熟練的地方，還需要自己多記多練。
4、應變技巧缺乏，客戶電話回訪期間，遇到客戶詢問的相關問題不能第一時間給出最好的答案。
5、服務意識需要加強，對客戶咨詢的問題應耐心給予解答。
三個月的時間是短暫的， 在公司領導的關懷和同事的關心幫助下 我受益匪淺。
作為一個新人， 我懷著一份積極的態(tài)度面對工作的壓力， 樂觀的去解決工作中出現(xiàn)的問題，享受工作帶給我的樂趣。即使知道 今后的工作上還會有更多的困難更大的壓力， 但我會保持一分良好的 心態(tài)積極去面對。
XXXX 年，我會積極努力的學習其他崗位的業(yè)務，對公司的整體 流程有一個全面系統(tǒng)的熟悉。按時完成公司領導分配的任務，替領導 分憂解愁，做領導的好助手。關心同事，尊敬領導。在不斷前進的道 路上，為公司的無限發(fā)展而奮斗不息。
證券公司的工作計劃13
代銷活動組織安排
一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，對于代銷活動的組織安排，證券有限責任公司以下簡稱“本公司”擬定了以下基本思路：通過與代銷機構(gòu)建立良好的業(yè)務合作關系，充分調(diào)動代銷機構(gòu)的積極性，在為代銷機構(gòu)提供人員培訓、市場推廣、業(yè)務指導、客戶服務等全方位支持的基礎上，充分發(fā)揮代銷機構(gòu)現(xiàn)有的資源優(yōu)勢。將本公司代銷業(yè)務管理體系與代銷機構(gòu)業(yè)務營銷管理體系有機結(jié)合，形成一個資源共享、優(yōu)勢互補的集合資產(chǎn)管理計劃代銷業(yè)務營銷體系。在本次計劃的代銷組織安排中，營銷策劃組負責整個代銷活動的組織策劃，與代銷機構(gòu)共同協(xié)商確定宣傳定位、推廣方式、宣傳推廣實施方案等，共同組織系列宣傳材料，聯(lián)合開展投資者輔導工作。
銷售管理組負責代銷機構(gòu)的市場調(diào)研，組織實施業(yè)務培訓、業(yè)務指導與業(yè)務考評工作，及時準確地傳達相關信息。在發(fā)行過程中與代銷機構(gòu)管理部門一起巡視各代銷網(wǎng)點，督促銷售活動的開展，就發(fā)現(xiàn)的問題及時提出整改意見�？蛻舴⻊战M負責為代銷機構(gòu)的客戶提供全方位、優(yōu)質(zhì)的客戶服務，收集客戶的反饋信息，跟蹤市場反應情況，及時準確地上報相關情況。
協(xié)議簽訂為規(guī)范代銷機構(gòu)的銷售行為，保護投資者的合法權(quán)益，本公司根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定、《證券集合資產(chǎn)管理計劃管理合同》及其他有關規(guī)定，本著平等自愿、誠實信用的原則，與代銷機構(gòu)簽訂了《證券集合資產(chǎn)管理計劃銷售代理協(xié)議》以下簡稱“代銷協(xié)議”，明確了本公司與代銷機構(gòu)的權(quán)利義務關系。針對代銷業(yè)務的日常管理工作，本公司還制定了一系列管理規(guī)章制度。在具體業(yè)務活動開展過程中，本公司將與代銷機構(gòu)密切合作，嚴格執(zhí)行相關規(guī)定，并做好風險防范的事前、事中、事后控制工作。
銷售活動安排
1、按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》規(guī)定，對代銷機構(gòu)進行資格審查，以促使代銷機構(gòu)的各項業(yè)務準備工作符合要求，確保集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動順利開展。
2、獲得批文前，銷售管理組配合代銷機構(gòu)對其一級分支機構(gòu)開展市場調(diào)研、業(yè)務培訓，培訓內(nèi)容包括本公司證券“”集合資產(chǎn)管理計劃簡介、集合資產(chǎn)管理計劃投資指南、本集合資產(chǎn)管理計劃業(yè)務規(guī)則與業(yè)務流程以及客戶服務介紹等。同時要求代銷機構(gòu)對其下一級分支機構(gòu)開展業(yè)務培訓。
3、獲得批文后至發(fā)行前，營銷策劃組與代銷機構(gòu)確定整體宣傳推廣方案，并組織實施，在發(fā)行公告刊登日前將所有宣傳材料送達代銷機構(gòu)指定營業(yè)網(wǎng)點。銷售管理組為代銷機構(gòu)一級分支機構(gòu)提供強化培訓，配合各重點地區(qū)舉辦路演推介會，為發(fā)行工作進行市場策動。
4、發(fā)行期間，營銷策劃組與代銷機構(gòu)共同組織宣傳推廣活動；銷售管理組負責各地區(qū)代銷機構(gòu)的巡查工作，現(xiàn)場解決銷售過程中的.有關問題，向本公司總部及時準確地傳達相關信息；客戶服務組為銷售活動提供全面客戶服務支持。
5、發(fā)行結(jié)束后，按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定要求，由銷售管理組與代銷機構(gòu)共同對整個集合資產(chǎn)管理計劃銷售活動進行總結(jié)，對各地區(qū)發(fā)行工作進行考核評價，總結(jié)內(nèi)容包括發(fā)行組織安排、銷售業(yè)績及客戶服務等。
直銷活動組織安排一組織安排本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，直銷部分主要針對機構(gòu)客戶及資金量充裕的個人客戶。本公司根據(jù)客戶需求特征及地域分布情況，
對直銷組織活動安排如下：
1、機構(gòu)設置目前，本公司在全國設有24家營業(yè)部以及北京、上海2個地區(qū)管理總部，為直銷客戶提供高效、優(yōu)質(zhì)服務。公司集合資產(chǎn)管理計劃工作小組負責直銷業(yè)務的統(tǒng)一管理與協(xié)調(diào)工作。
2、人員安排為做好本集合資產(chǎn)管理計劃的直銷工作，本公司將充分調(diào)動各方面資源，周密計劃，統(tǒng)籌安排。在集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間，從各部門抽調(diào)人員組成路演推介領導小組與各地區(qū)工作組，具體如下：
1路演推介領導小組負責對整個路演推介工作的統(tǒng)籌安排與監(jiān)督實施。負責人：張躍；2北方地區(qū)工作組負責華北、東北地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；3華東地區(qū)工作組負責上海、江蘇、安徽、浙江、福建、山東等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；4南方地區(qū)工作組負責深圳、廣東、廣西、湖南、湖北等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；5西部地區(qū)工作組負責重慶、四川、云南、貴州、甘肅、新疆等地區(qū)直銷客戶的路演推介、開發(fā)工作；根據(jù)直銷客戶的特點，各工作組應由銷售管理組及本集合資產(chǎn)管理計劃相關投資、研究人員組成，從計劃的產(chǎn)品、投資、研究等方面向機構(gòu)客戶進行推介。
銷售活動安排
1、獲得證監(jiān)會批文前前的直銷客戶走訪工作自著手本集合資產(chǎn)管理計劃的發(fā)行準備工作開始，本公司便將核心客戶群的培育作為工作重心，與重點客戶保持密切聯(lián)系。為確保本集合資產(chǎn)管理計劃的順利發(fā)行，本公司按照四大地區(qū)的分工對潛在客戶進行了走訪，介紹了公司的運作情況以及產(chǎn)品的投資理念等內(nèi)容，同時與客戶加強了溝通，了解了客戶需求，為確定本集合資產(chǎn)管理計劃的銷售活動安排提供了決策依據(jù)。
2、獲得證監(jiān)會批文后的路演推介工作1本公司內(nèi)部進行各地區(qū)路演推介活動的動員工作，協(xié)調(diào)一致，合理安排；2各地區(qū)路演推介工作組全面展開實際工作，加強對各地潛在客戶的推介、開發(fā)工作；3在各地區(qū)的路演推介活動，注意與代銷機構(gòu)的協(xié)同配合，防止銷售活動出現(xiàn)混亂。
3、本集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行期間的直銷活動
4、在就近接受各地直銷客戶認購的基礎上，深入挖潛客戶資源；
5、對首次認購金額超過500萬元的客戶，本公司提供上門開戶及認購辦理服務；
6、發(fā)行期間不斷跟蹤核心客戶，落實認購意向；
7、向本公司總部及時、準確地傳達相關銷售信息；
8、路演推介領導小組根據(jù)各地區(qū)的銷售情況，動態(tài)調(diào)配公司資源。
證券公司的工作計劃14
(一)打造服務品牌，注重溫馨服務
1、對基礎客戶訂制生日祝福，感受節(jié)日關懷;
2、對客戶持有股票的配股、增發(fā)、權(quán)證到期日、行權(quán)進行溫馨提示，提高客戶忠誠度;
3、客戶可通過公司網(wǎng)站、行情咨詢系統(tǒng)自行定制手機短信，并選擇須開通的短信服務;
4、營業(yè)部自主發(fā)送短信，提供大盤熱點追蹤、金股推薦服務，引導客戶理性投資，提高操作水平;
(二 )把產(chǎn)品銷售工作做細做強
1、要把相關產(chǎn)品研究透，把營銷精力放在優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品上，如此才能形成多贏。
2、引導全體員工對客戶進行分類，不同客戶有不同的選擇，營銷工作要做到有的放矢。
3、關注已經(jīng)購買產(chǎn)品的客戶，跟蹤并服務好他們。
(三)深化高端客戶的服務內(nèi)涵
1、深入了解現(xiàn)有高端客戶的潛在需求點，進行適當?shù)囊龑�，例如產(chǎn)品銷售。
2、組織更多不同形式的高端客戶交流活動，促進與大客戶的良性循環(huán)。
3、走出去，引進來。通過與銀行的合作，拓展高層次的客戶群。
(四)加強員工業(yè)務培訓，不斷提高員工素質(zhì)，增強隊伍戰(zhàn)斗力
新業(yè)務品種不斷增加，如創(chuàng)業(yè)板、三板業(yè)務、etf業(yè)務、新股發(fā)行、融資融券、ib業(yè)務、產(chǎn)品銷售等等，為了提升大家對各個業(yè)務品種的認知水平，必須統(tǒng)籌制定培訓計劃，從而促進各項業(yè)務的均衡發(fā)展。
工作指導思想與經(jīng)營目標
xxxx年下半年的工作指導思想是：繼續(xù)貫徹公司年初制訂的“以提升公司綜合競爭力和綜合價值為宗旨，集中精力抓創(chuàng)利，堅定不移壓費用“的指導方針，集中資源推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務，積極培育新的利潤增長點。
xxxx年下半年的工作思路：繼續(xù)集中公司資源開展固定收益、經(jīng)紀、投行三大主要創(chuàng)利業(yè)務，確保超額完成全年經(jīng)營指標;同時加強創(chuàng)新研究，積極推進收購兼并與資產(chǎn)治理業(yè)務，培育新的贏利點，為xxxx年實現(xiàn)跨越式發(fā)展奠定扎實的基礎。
xxxx年下半年的經(jīng)營目標是：下半年實現(xiàn)總收入20，074萬元。其中：經(jīng)紀業(yè)務總部實現(xiàn)收入13，989萬元;固定收益總部實現(xiàn)收入2，500萬元;投資銀行總部實現(xiàn)收入1，780萬元;企業(yè)融資部實現(xiàn)收入680萬元;證券投資部實現(xiàn)收入1，125萬元。
三、下半年主要工作安排
(一)加快推進增資擴股工作，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件
抓住證券行業(yè)價值回升的有利時機，加大公司推介的力度，加快與有意向的投資機構(gòu)洽談的進度，積極與現(xiàn)有股東和監(jiān)管機構(gòu)進行溝通，推動增資擴股工作進入實質(zhì)性階段，爭取在年內(nèi)實現(xiàn)突破;同時繼續(xù)全力應對有關訴訟案件，為爭取創(chuàng)新試點券商創(chuàng)造條件。
(二)繼續(xù)推進優(yōu)勢創(chuàng)利業(yè)務的大力發(fā)展
1、經(jīng)紀業(yè)務
下半年實現(xiàn)營業(yè)收入13，989萬元;客戶托管資產(chǎn)總量達到160億元，市場占有率達到8‰。
下半年要以提高客戶價值為宗旨，以推動經(jīng)紀業(yè)務的健康、可持續(xù)發(fā)展為重點。一方面以風險控制確保業(yè)務健康發(fā)展，另一方面，通過多樣化贏利模式的探索，逐步改變經(jīng)紀業(yè)務“靠天吃飯”的局面，獲得穩(wěn)定的收入來源，減少收入的波動性，成為公司穩(wěn)定的贏利來源。
鞏固地區(qū)優(yōu)勢，提高市場占有率。完善落實經(jīng)紀業(yè)務準事業(yè)部制的考核、激勵體系和治理制度，對營業(yè)部的經(jīng)營治理績效進行定期跟蹤、分析和督導，讓業(yè)務人員“走出去、動起來”。在加強客戶資產(chǎn)盤活、提高現(xiàn)有客戶價值量的同時，絕不能抱定僅守住現(xiàn)有客戶的心態(tài)，而應大力開拓新的客戶資源，增加客戶存量，優(yōu)化客戶結(jié)構(gòu)。非凡在占有壟斷優(yōu)勢的廣西地區(qū)，要加大機構(gòu)客戶開發(fā)力度，通過持續(xù)的區(qū)域營銷活動開拓新客戶。
大力推進客戶分類治理，提供分層次針對性的咨詢服務。通過客戶分類，分析不同類型客戶的需求，通過與研究所、資產(chǎn)治理部和其他部門合作，設計和提供針對性的咨詢服務。一方面完善資訊產(chǎn)品品種、內(nèi)容和形式，重點加強針對高端客戶的核心資訊開發(fā);另一方面，要借助信息技術(shù)的支持，建設公司級的咨訊服務平臺，實現(xiàn)資訊共享、實時發(fā)布，將人工、短信、電子郵件、紙張等形式的傳播渠道進行整合，建立多樣化、差異化的咨詢服務體系。
加強新產(chǎn)品、新業(yè)務的研究與培訓，構(gòu)建綜合銷售平臺。不斷豐富經(jīng)紀業(yè)務的產(chǎn)品線，提高對新業(yè)務的快速反應能力。充分利用國海富蘭克林的合作優(yōu)勢，加強基金產(chǎn)品的培訓、推介，繼續(xù)加大基金產(chǎn)品的銷售力度;探索權(quán)證、etf、股指期貨等新產(chǎn)品的營銷和服務方法并大力推廣;對市價委托等交易制度創(chuàng)新要保持高度的敏感，加強跟蹤、消化;積極協(xié)助總部業(yè)務部門開展企業(yè)融資、財務顧問、債券分銷等業(yè)務，將營業(yè)部打造為地區(qū)的產(chǎn)品銷售中心和綜合業(yè)務開拓的分支機構(gòu)。
推動客戶經(jīng)理制，打造銷售隊伍。推行經(jīng)紀人制度是行業(yè)發(fā)展的大勢所趨，經(jīng)紀業(yè)務要認真研究行業(yè)內(nèi)實施經(jīng)紀人制度的經(jīng)驗和教訓，探索適合公司的銷售隊伍建設模式，推動部分營業(yè)部的客戶經(jīng)理制試點，逐步完善客戶經(jīng)理招募、培訓、治理、支持的體系，為建立一支具有適度規(guī)模和較強開拓能力的銷售隊伍打好基礎。
2、固定收益業(yè)務
下半年實現(xiàn)業(yè)務收入2500萬元，完成國債承銷量60億元，國開行金融債完成45億元。
繼續(xù)強化企業(yè)債主承銷項目的開發(fā)力度。加大對企業(yè)債項目開發(fā)的戰(zhàn)略投入，充分利用公司在部分地區(qū)的資源優(yōu)勢，推動與投行、并購、研究等部門的協(xié)作開發(fā)，并加強與外部機構(gòu)的合作，爭取在年內(nèi)完成1-2家主承銷的發(fā)行，實現(xiàn)業(yè)務收入1000萬元，并增加3-4個儲備項目。
探索內(nèi)部報價機制，進一步挖掘債券撮合業(yè)務的潛力。通過例會制度、交易員手記及互聯(lián)網(wǎng)群組會議模式等方式，在部門內(nèi)部建立交易信息的溝通渠道，探索內(nèi)部報價機制，提高撮合交易的成功率，提升撮合業(yè)務的創(chuàng)利能力，實現(xiàn)銀行間債券市場現(xiàn)券交易實現(xiàn)差價收入1500萬元。
加強項目和客戶的儲備工作。積極探索適合業(yè)務發(fā)展與競爭需要的客戶開發(fā)和治理手段，建立多層次的客戶維護模式，有計劃有針對性地開發(fā)新客戶，下半年要新增10家左右的核心客戶。
加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會。隨著債券收益率不斷上升，債券市場的風險得到很大釋放，未來投資機會開始增加，同時，債券市場創(chuàng)新產(chǎn)品與交易手段不斷推出，短期融資券、資產(chǎn)證券化等新產(chǎn)品日益豐富，國債期貨等新型交易方式也在醞釀之中。固定收益證券總部要密切跟蹤市場的發(fā)展動態(tài)，加強創(chuàng)新研究，探索新的業(yè)務機會和贏利模式，拓寬贏利渠道。
積極推進固定收益證券研究中心建設，加快中國固定收益證券網(wǎng)的完善與推廣工作。適度增加研究投入，繼續(xù)提高研究報告的準確性、實效性，增加研究中心的曝光率，提高市場認同度和知名度。加快中國固定收益證券網(wǎng)的改版工作，豐富網(wǎng)站的資訊內(nèi)容，并通過舉辦活動等形式擴大網(wǎng)站影響，推動固定收益品牌建設和業(yè)務發(fā)展。
3、投行業(yè)務
下半年，投資銀行業(yè)務合計完成營業(yè)收入2，460萬元。
ipo和再融資業(yè)務并舉，完成投行業(yè)務重心轉(zhuǎn)移。隨著股改進入尾聲，市場融資功能恢復，投行業(yè)務的主戰(zhàn)場轉(zhuǎn)向以企業(yè)融資為主的業(yè)務領域，全流通的市場環(huán)境也促進了投行業(yè)務由單一化向多元化轉(zhuǎn)變。投行業(yè)務部門要將各項資源配置到ipo、再融資等業(yè)務，密切跟蹤證券發(fā)行市場的政策和規(guī)則變化，加強學習、培訓，加快現(xiàn)有項目的跟進完成。
加大核心客戶開發(fā)力度，提高項目儲備數(shù)量和質(zhì)量。以廣西為基地，選定3-4個重點省份區(qū)域，整合固定收益、研究、并購等部門的資源進行重點開發(fā)，培養(yǎng)一批核心企業(yè)和優(yōu)勢項目，力爭做實做透廣西市場，在其他區(qū)域?qū)崿F(xiàn)業(yè)務突破，初步確立投行業(yè)務在重點地區(qū)的競爭優(yōu)勢。完成3-4家ipo材料上報，2-3家再融資跟進并爭取達成協(xié)議，9家股改項目操作完畢。
加強投行業(yè)務后臺建設和人才儲備。進一步完善業(yè)務質(zhì)量控制的執(zhí)行機制，優(yōu)化風險控制治理架構(gòu);調(diào)整內(nèi)核委員，加強發(fā)行內(nèi)核小組的風險控制功能;設立銷售部門，建立公司承銷業(yè)務銷售網(wǎng)絡。同時，積極引進專業(yè)人才，充實投行業(yè)務隊伍，解決保薦人數(shù)量對投行業(yè)務發(fā)展的制約問題，爭取保薦人數(shù)量從現(xiàn)有的6人增加到10人左右。
4、自營投資業(yè)務
下半年，完成營業(yè)收入1125萬元，實現(xiàn)利潤906萬元。
下半年，證券投資部要在嚴格執(zhí)行公司有關風險控制和投資決策制度的前提下，根據(jù)市場的新變化和出現(xiàn)的新機會，加強新產(chǎn)品研究，積極探索多元化的二級市場運作模式，對公司投入的5000萬自營資金科學規(guī)劃，進行合理的資產(chǎn)配置，確保年底取得較好的投資業(yè)績。
5、研究業(yè)務
進一步加強公司內(nèi)部研究資源的整合，以研究帶動業(yè)務發(fā)展。公司研發(fā)中心、固定收益、投行、經(jīng)紀、投資和資產(chǎn)治理等部門都具備研究力量，各有側(cè)重和優(yōu)勢，公司嘗試對研究資源進行整合，上半年取得了較好的效果。要繼續(xù)推動研究合作的機制建設和組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新，進一步理順研究體系。加快研究與業(yè)務的融合，完善部門間協(xié)調(diào)運作機制，探索研發(fā)中心對業(yè)務部門的服務模式;建立互動溝通渠道，加強研究成果在公司各業(yè)務部門和營業(yè)部的推廣力度。研發(fā)中心要從為業(yè)務部門提供研究支持，逐步上升到引導業(yè)務開發(fā)、參與業(yè)務開發(fā)。
在重點行業(yè)實現(xiàn)突破，樹立研究品牌。鞏固現(xiàn)有的大能源板塊的研究力量，增加實地調(diào)研活動，繼續(xù)進行縱深的研究，并加強與同業(yè)、機構(gòu)客戶和媒體之間的交流，以大能源領域的研究為突破口，樹立品牌研究員，打造公司的'特色研究品牌。
加強研究團隊的建設。下半年要進一步引進研究業(yè)務骨干，充實研究力量，提升研究水平。
一、加強員工隊伍建設，努力探索規(guī)范化管理途徑
1、繼續(xù)加強員工的思想工作，引導她們牢固確立保教意識、服務意識，工作中樹立主人翁精神;
2、樹立全體保教人員的求知意識，學會向書本學習，向同事學習，向自己學習，在學習中積極探索，勇于創(chuàng)新，不斷提高自身素質(zhì)，增強自信。
3、繼續(xù)堅持每日巡視制度，及時發(fā)現(xiàn)問題，分析癥結(jié)，并與相關人員交換意見，發(fā)揮指導功效。
4、繼續(xù)實施員工工作考核制度，獎優(yōu)罰劣，進一步激發(fā)后勤人員工作的積極性與主動性，提高工作質(zhì)量。
二、加強財務管理，開源節(jié)流，創(chuàng)建節(jié)約型幼兒園
1、加強園資園產(chǎn)管理，努力發(fā)揮現(xiàn)有資產(chǎn)的效益。繼續(xù)探索物材管理的科學性，進一步完善固定資產(chǎn)的管理，定期檢查各班室的資產(chǎn)情況，督促加強保管，降低損壞與流失，愛護并合理使用園內(nèi)設施設備;認真做好各類檢修工作，對小型維修工作嘗試自己動手完成，竭盡所能節(jié)約維修經(jīng)費開支。期末認真進行資產(chǎn)的清理核對工作。
2、嚴格執(zhí)行財務制度，認真執(zhí)行購物審批制度，合理使用好各類經(jīng)費，不斷改善和優(yōu)化辦園條件。規(guī)范收費，落實幼兒伙點賬目的公示制度。
3、堅持勤儉辦園的原則，全園上下努力形成“*幼是我家，勤儉治家為大家”的節(jié)約風尚，大力提倡保教人員利用安全無害的廢舊物或自然物制作教玩具和進行環(huán)境創(chuàng)設，積極倡導節(jié)約水、電、煤氣、材料等，減少浪費。為節(jié)約資源，本學期將加強對用水、用電、辦公用品、打印耗材的管理。定期清查、審核辦公用紙情況，加強領用紙張記帳制度，減少不必要的紙張浪費。水電的使用上要嚴防跑、冒、滴、漏，發(fā)現(xiàn)問題，及時處理，把水電費降低到歷史最低水平。
三、加強衛(wèi)生與安全管理，提高操作規(guī)范化
1、繼續(xù)抓好環(huán)境衛(wèi)生工作，明確責任區(qū)與責任人，并加強檢查和指導，確保幼兒園環(huán)境衛(wèi)生整潔有序。
2、進一步加強對食堂人員食品加工過程、餐具清洗和消毒過程的檢查和指導，切實落實《食品衛(wèi)生法》和衛(wèi)生保健制度，規(guī)范操作。
3、進一步強化門衛(wèi)人員的安全責任意識，嚴格執(zhí)行外來人員的查詢和登記工作，嚴防幼兒走出園門以及盜竊等現(xiàn)象的發(fā)生。
4、定期進行安全檢查，不斷完善和改進工作。認真執(zhí)行每周一次的安全檢查制度，及時地做好各種物品、器械的保養(yǎng)和維修，確保安全使用。
5、切實做好消防安全工作，繼續(xù)加強對易燃、易爆、有毒的危險品及清潔消毒用品的管理，做到專人保管、限量發(fā)放，以備不測。
6、強化保教人員的安全責任意識，對照期初“安全工作責任書”的有關條例，掌握本班的安全工作重點，天天講、經(jīng)常講，緊繃安全弦，堅持以防為主，消除隱患，做到安全第一。同時要加強對幼兒進行安全自救教育，本學期擬組織一次緊急疏散演練，各班還要進行一次有關安全自救的集體教學活動。
xx年初，xxxx有限公司正式進入項目運營，財務部在做好前期核算的基礎上積極配合公司各部門的運營工作，從會計核算和財務管理兩方面做好公司領導層的參謀。隨著公司推出財務資金計劃管理，財務部為首的資金統(tǒng)籌工作正式開展起來;公司內(nèi)部、對成本費用的核算與控制的要求不斷提升、對各部門經(jīng)濟業(yè)務發(fā)生的準確反映和有效管控的要求也越來越高，公司外部、隨著國家宏觀經(jīng)濟政策的緊縮、國家稅收政策調(diào)整及稅務機關對房地產(chǎn)企業(yè)的重點檢查、金融機構(gòu)對房地產(chǎn)行業(yè)的貸款緊縮與重點監(jiān)管，這些都是財務部工作的重中之重。在上半年里全體財務人員任勞任怨、齊心協(xié)力把各項工作努力做好，下面做具體的會計下半年工作計劃。
一、財務職能的完善與擴展
由于xx公司是由20xx年8月份收購過來的，原有的財務核算及管理體系極不完善。在過去的上半年，財務部在整個財務職能上進行了積極的完善。 建立健全了財務各項會計核算賬簿，對成本費用明細進行合理有效的分類，使成本費用核算口徑一致。
1、建立和完善各項報銷單據(jù)，為加強內(nèi)部管理做好前期工作。
2、設置了資金計劃表格及辦法，為公司規(guī)范化管理、統(tǒng)籌及高效地運用資金、提高運營績效、，鋪下了良好的基礎。
公司實行“資金計劃管理”，說明公司決策層對財務管理工作的重視，為使各部門管理人員充分地認識資金計劃的重要性，財務親自擬定了各項具體實施細則，同時在財務部例會上對全體財務人員提出做好基礎工作的同時要提高管理及服務意識，要求財務人員在思想上要高度重視資金計劃管理，按月做好資金計劃的匯總與分析工作并及時上報公司決策層。
3、根據(jù)房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性結(jié)合公司管理要求對開發(fā)成本、期間費用的會計二級、三級明細科目進行梳理，并對明細科目統(tǒng)一核算口徑，保證數(shù)據(jù)歸集及分析對比前后的一致。
4、對財務報表體系的完善、對公司財務報表的格式及其內(nèi)容進行再調(diào)整、增加了各項內(nèi)部管理報表和財務分析報告，充分反映公司整體項目運營績效情況、細致反映公司資金往來及成本費用等具體指標變動。其目的，一是要符合財務管理的要求;二是要滿足管理層對項目運營情況的了解和分析。
5、為了使會計核算工作規(guī)范化，從基礎工作、會計核算、日常管理三方面落實標準化。從小處著手，對財務檔案進行系統(tǒng)化管理、科學分類歸檔、專人保管，對會計憑證要求及時裝訂、整潔整齊。
6、財務知識的培訓，通過納稅xxxx及xxxx稅務事務所的培訓與交流，提高全體財務人員對新的稅務政策和知識的了解和掌握。
二、具體職能管理
(一)財務核算工作
財務核算工作是本部門大量的基礎工作，資金的結(jié)算與安排、費用的稽核與報銷、會計核算與結(jié)轉(zhuǎn)、會計報表的編制、稅務申報等各項工作開展都能及時有效的完成。
1、財務審核分兩個方面，一是對原始報銷單據(jù)的審核、財務部嚴格按照公司有關制度規(guī)定執(zhí)行審核、堅持原則、杜絕人情關。
如對一些票據(jù)不完善、未列入資金計劃內(nèi)支出等堅決退回。二是對會計憑證的審核工作，重要的對會計分錄的正確性、附件的有效及齊全進行審核把關。
2、成本核算
隨著公司“xx”項目進行，工程成本支出不斷加大。在工程支出上財務部嚴格按照稅務要求和工程部進度管理進行付款，對xxxxx建設集團的工程款支付及時核算代扣代繳稅款，并要求對方及時開具工程款項發(fā)票。這樣有利于清晰及時的核算開發(fā)成本。
3、銷售核算
上半年公司累計推出x棟多層、共x戶進行銷售，在公司決策層的營銷政策和營銷部同仁的努力下銷售勢頭良好，實現(xiàn)銷售x戶，銷售額x萬元。財務部在整個銷售流程中積極做好認籌、大定、房款等收款工作、對銷售單據(jù)按公司要求進行把關、對銷售合同進行專人歸檔保管。按揭放款環(huán)節(jié)由財務部與銷售部門進行積極溝通，并催促銀行放款，保證資金及時到位。
5月份公司加強了財務部銷售核算力量，確定專人進行銷售收款、與銷售部門銜接，同時加強了對銷售臺帳的統(tǒng)計工作，做好財務銷售明細的編制。
財務部按月及時與銷售部的銷售提成表進行審查核對，保障銷售數(shù)據(jù)的核對無誤。
4、會計電算化
xx年10月份財務部采取用金蝶軟件標準版進行賬務處理，這樣極大提高了工作效率和會計核算的準確性。但由于標準版的功能局限性，不能適應公司財務核算需要，財務部于6月份聯(lián)系金蝶軟件公司對財務軟件進行專業(yè)升級。目前這一工作還在進行中。
5、合同管理
財務部對存放的付款合同進行集中的歸檔管理，并建立合同臺帳。按部門對合同的類別、名稱、簽訂單位、合同金額、付款時點及金額、執(zhí)行情況等做出詳細準確的反映。
6、納稅申報
由于房地產(chǎn)行業(yè)的特殊性，國家稅務總局在稅款征收上是按預售款來作為計稅依據(jù)的的，1-6月公司應繳納各項稅收 x萬元左右，財務部在嚴格按照稅法進行核算與申報的基礎上，積極與稅務部門溝通，采取緩繳的方式來減緩公司的資金支出。
回顧上半年雖然為公司項目營運做出積極的工作，但也存在一些不足，表現(xiàn)在部分財務人員的工作能力需要進一步提高，財務部分工作還需要進一步完善。對于下半年，財務部做出以下計劃和部署： 推進會計標準化工作，從基礎核算到日常流程進行細則的規(guī)定、以形成統(tǒng)一標準。
2、加強內(nèi)部財務管理工作，采取與外部單位、內(nèi)部各部門定期核對賬目及臺帳來確保數(shù)據(jù)無誤，對各部門資金支出進行及時反映和分析等措施。
3、提高財務人員的核算水平和管理服務意識，加強財務人員的定期培訓。
4、做好資金統(tǒng)籌計劃，保障項目運營。
證券公司的工作計劃15
號角相聞，告別200x業(yè)界風云；戰(zhàn)鼓催發(fā)，迎來更富挑戰(zhàn)的200x。站在新一年的起點，××證券繼往開來，正確把握券業(yè)發(fā)展大勢，振奮精神、周密運籌，以必勝的信心和有效的準備積極應對挑戰(zhàn)，拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首200x年，××證券面對券業(yè)嚴峻的市場形勢，面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇，審時度勢，認定“非固實之基無以鑄廣廈千尺，非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理，按照“規(guī)范發(fā)展，做精做強”工作指導思想和年初股東會、董事會提出的工作任務目標積極推進各項工作，以增收節(jié)支、業(yè)務轉(zhuǎn)型、強化風險控制等管理工作、加強人力資源建設為側(cè)重點，公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務和工作取得了較大進展。
過去的一年，××證券投行在嚴峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難，勇于探索與創(chuàng)新，摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力，××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務的協(xié)同發(fā)展，并逐步培育了在基礎行業(yè)特色與品牌。200x年××投行業(yè)務又上一新臺階，1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二，總承銷金額在行業(yè)排名第十二，取得了歷史最優(yōu)成績。其中，我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元，這標志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀業(yè)務扭虧為盈，市場份額逐步上升，從交易所公布的200x年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，我公司股票基金總交易量的排名為21位，比200x年提高了3位。同時，業(yè)務轉(zhuǎn)型取得一定進展，僅今年前11各月，基金銷售就比去年同期增長近4.5倍，8月份基金代銷資格的取得，使我司基金業(yè)務的競爭力得到進一步提升；作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務轉(zhuǎn)型的另一項工作，經(jīng)紀業(yè)務今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務，并初見成效，200x年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長，銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比200x年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強，信息技術(shù)平臺建設進一步推進。按照業(yè)務歸屬，公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位，整合資源，充實一線業(yè)務部門，提高了公司工作效率。風險控制以審計部牽頭，成立了公司風險控制委員會，建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學流程與一體化風險控制體系，使風險控制覆蓋各項業(yè)務的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié)，在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設投入，啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司網(wǎng)站升級等大型項目，投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次，對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務具有重要意義。
告別200x年，回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風云，我們可以毫無愧色地說，××證券廣大干部員工風雨與共、頃盡全力奮斗過，眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意，盡管前程還頗多艱險，但路是一步步走出來的，過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望200x，××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言？這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時，也為我們提供了大好的機遇；而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì)，充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看，200x年，隨著宏觀調(diào)控政策效應進一步釋放，經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制，宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好，面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視，并開始著手解決，這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場，一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低，有進一步提升的要求和潛力；另一方面，經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應，加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低，不僅加大了銀行風險，也限制了企業(yè)的融資渠道，擴大直接融資已成為當前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務。綜合各種外部因素，未來幾年，我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢，新型＋轉(zhuǎn)軌的市場，必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看，經(jīng)過十多年發(fā)展，中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā)，倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當痛苦乃至是滅頂之災，但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看，經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合，一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出，低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合，自然“有人笑來，有人哭”，瀕臨外憂內(nèi)患，××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間，這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢；我們有“笑到最后”的基本基礎，多年來，公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的理念，在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下，又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握；我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象，在輿論界普遍認為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候，××債的順利申報和成功發(fā)行，就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的'最有力的認可；我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎和良好業(yè)績，在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下，公司各項經(jīng)營和財務指標基本良好，而且，經(jīng)過200x年的努力，我們的投行業(yè)務、經(jīng)紀業(yè)務實力又有較大提高，在某些方面，××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關鍵時刻，公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。200x年末，公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見；在不同部門、不同層次召開座談會，針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務轉(zhuǎn)型等事關未來生存發(fā)展的深層次問題，為200x年的發(fā)展繪就了攻堅圖�？梢灶A見，新的一年，公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新，新一年的新希望，在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在200x年的起點，讓我們滿懷信心，以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁，向我們的既定目標進發(fā)！
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