內控工作總結合集15篇
總結就是把一個時間段取得的成績、存在的問題及得到的經驗和教訓進行一次全面系統的總結的書面材料，它能夠使頭腦更加清醒，目標更加明確，因此好好準備一份總結吧�？偨Y怎么寫才不會千篇一律呢？下面是小編收集整理的內控工作總結，歡迎大家借鑒與參考，希望對大家有所幫助。
內控工作總結1
銀行分行內控合規(guī)工作總結 分行內部控制綜合評價小組：自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對**支行實際，努力完善、細化 銀行支行內控管理情況報告正文：
分行內部控制綜合評價小組：
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的'前提下，針對**支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用�，F將全行內控管理情況報告如下：
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、**支行、**支行、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、**分理處、***分理處、**分理處十一個營業(yè)機構，另設**、**、**、**、**、**6個儲蓄所。到10月末全行員工**人，其中長期合同工**人，短期合同工**人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。找范文
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施：
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計*次，參加人員**人次，今年以來，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了**主任***、**分理處主任**任期內的責任審計;**儲畜所、**儲蓄所、**儲蓄所、**分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交*個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件**多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了******、*****、****委員會，調整了**審查委員會、*****委員會、*****領導小組、****領導小組;出臺了**年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、***工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《**通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《**通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。*月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照**銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰**人次，金額**元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
內控工作總結2
xxxx年以來，結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等方面加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現將我部近期內控工作報告
一、銀行卡業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據個人金融部實際情況，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的`重要性。每月至少安排2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。
四、對外圍系統的柜員進行全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內控工作總結3
眾所周知，商業(yè)銀行內部控制是銀行為實現經營目標，通過制定和實施一系列制度、程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。業(yè)務經營機構和每個員工，在承擔業(yè)務發(fā)展任務的同時也承擔著內部控制和操作風險管理的責任，既是業(yè)務的直接經辦者，規(guī)章制度的執(zhí)行者，又是操作風險的所有者，是我行內部控制和操作風險管理的第一道防線。所以，經營機構的合規(guī)經營、員工的合規(guī)操作是銀行穩(wěn)定發(fā)展的內在要求，也是防范金融案件的基本前提。通過這一個月的內控防案制度的學習，使我對銀行的內控防案制度及合規(guī)經營有了更加深刻的認識。
首先，對于內控的理解為：它是無時不控的——貫穿于業(yè)務操作的始終；它是無處不控的——與業(yè)務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想；它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內部控制才是至高無尚的；它是無事不控的——小業(yè)務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。其次，談談對于合規(guī)經營的認識。
第一，合規(guī)經營是落實科學發(fā)展觀，實現可持續(xù)發(fā)展的前提和保障。以科學發(fā)展觀為統領，實現又快又好的發(fā)展，就必須堅持從嚴治行，自覺營造合規(guī)經營的良好氛圍和環(huán)境，推動全行業(yè)務的安全穩(wěn)健發(fā)展。在發(fā)展、開拓業(yè)務和同業(yè)競爭中，緊緊遵循合規(guī)經營的理念，提高管理的質量，才能保證銀行的經久不衰。
第二，合規(guī)經營是商業(yè)銀行的生命線、警戒線。合規(guī)經營是規(guī)范操作行為，遏制違規(guī)違紀問題和防范案件發(fā)生，全面防范風險，提升經營管理水平的需要。合規(guī)操作、合規(guī)經營，是不可逾越的一道防線，商業(yè)銀行一旦失去這條防線，就像一個失去免疫系統的人一般，不可能健康成長。
第三，合規(guī)經營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要。銀行賴以生存的質量效益源于依法合規(guī)經營，源于產生質量和效益的每一個環(huán)節(jié)，源于每一個崗位的每一位員工。所以銀行的發(fā)展一定要以合法、合規(guī)經營為前提，這樣才能從源頭上預防風險。
再次，內控防案和合規(guī)經營如此重要，如何才能使其深入人心，促進我行的健康發(fā)展呢？我認為應該做到以下四點。
第一，始終牢記并貫徹內控防案“十理念”：一線員工是內控防案的排頭兵、主力軍；基層機構、條線部門的主要負責人是內控防案的第一責任人；業(yè)務經理是機構柜臺業(yè)務風險把控的直接責任人；全員的責任意識是內控防案的核心要素；基本信息的共享是提高內控效能的重要措施；及時進行風險評估并針對性地加大檢查力度是做好內控工作的重要手段；合規(guī)是競爭也是為了保護全體員工自身；內控的主體是要控人；整體聯動相互配合是做好內控工作的平臺；內控是一項持續(xù)性的工作。
第二，將合規(guī)操作、合規(guī)經營的意識滲透在每個員工的心中，貫穿于每個業(yè)務、每個崗位的操作環(huán)節(jié)中。在日常工作中，我們要強化法紀意識，認真學習法紀規(guī)章制度和現實的案例教育，同時強化自覺意識，嚴格地運用《中國銀行營業(yè)柜員十個嚴禁》（或《中國銀行營業(yè)機構負責人十個嚴禁》）指導和檢點自己的行為。每位員工首先要強化按規(guī)章制度辦事的觀念，不再是憑“經驗”操作。其次，要樹立制度面前人人平等的信念，不再是惟命是從。再者，要樹立內部控制人人有責，從我做起的思想，不再是事不關己，高高掛起。
第三，要嚴格地、徹底地執(zhí)行各項規(guī)章制度。經過近百年的`經營和實踐，銀行的規(guī)章制度可以說是相當完善了，如果每筆業(yè)務的每個環(huán)節(jié)上的每個員工都能夠按照銀行的規(guī)定工作，嚴格執(zhí)行合規(guī)要求，那么犯罪分子根本就無機可乘。但是無論多么完美的規(guī)章制度，如果得不到有效的遵照與執(zhí)行，就形同虛設。所以合規(guī)經營不能只掛在嘴上，夸夸其談，喊大口號，而一到真正處理業(yè)務時，就把合規(guī)、制度丟在一邊，草草了了，粗枝大葉，工作浮躁，業(yè)務合規(guī)審查敷衍了事。
第四，要加大監(jiān)督和檢查的力度�；鶎咏洜I機構要做好每日、每周、每月的自查工作。首先，機構領導在做好榜樣帶頭的同時，嚴格監(jiān)督員工的業(yè)務操作是否合規(guī)，例如業(yè)務經理審核柜員的票據，網點主任清點柜員庫存、查看柜員工作錄像等等。其次，員工之間要相互監(jiān)督、相互警示，善于及時提出對異常業(yè)務的疑問。通過這次內控防案的學習，我們應當堅持業(yè)務發(fā)展和內控管理“兩手抓、兩手都要硬”的原則，牢固樹立合規(guī)意識，嚴格遵守各項規(guī)章制度，大力營造全行的合規(guī)文化，以合規(guī)保安全，以合規(guī)促發(fā)展。同時我們也應當樹立信心，不斷地學習和掌握各項專業(yè)知識和技能，以飽滿的熱情投入到中行的事業(yè)中，為中行的未來發(fā)展貢獻自己的一份力量！
內控工作總結4
一、20xx年工作總結
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1.召開年度內控工作會議。安排部署20xx年內控工作，提出建立內控例會機制，為各個部門提供內部溝通交流平臺，發(fā)揮內控部門溝通協調作用。
2.開展《20xx版內控手冊》識別、培訓。對我廠內控流程及實施證據適用性進行全面梳理確認，對內控流程及相對應的實施證據進行識別、培訓，確保內控體系管理完整、準確、有效，形成“內控流程梳理確認表”和“實施證據表單識別表”，共識別適用流程508個（包括新增流程30個），統一證據表單126個。
3.每季度召開內控季度例會。全年共計召開內控例會3次，利用季度例會對每季度內控工作進行總結通報，對各類測試中發(fā)現的問題進行分析梳理，根據實際業(yè)務需要，邀請專業(yè)部門進行專項業(yè)務講解。20xx年財務科進行了“預提費用”相關流程的講解，對物資供應站上報的關于物資暫估、無計劃等方面的34個問題，經過與財務、鉆井等業(yè)務部門及基層單位的一一對接核實，在會上做了專門回復，屬于暫估的問題，按要求提供單據，財務上進行暫估處理；對于無計劃采購的物資，生產應急審批手續(xù)要健全，及時補充控制措施。
4.迎檢內控測試。20xx年，共迎接各級內控測試5次，包括外部審計測試1次、季度測試1次、專項測試2次，自我評價測試1次.
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1.開展風險損失事件收集工作。全年共計開展3次，共計收集風險損失事件8個。
2.開展20xx年風險管理報各編制工作。
3.開展風險管理培訓。20xx年下發(fā)了新的風險管理考核標準，二級單位同樣按標準執(zhí)行，要求把風險管理考核標準納入單位領導班子的業(yè)績考核中，同時明確考核事項與量化打分標準，特別是風險損失事件上報及風險管理報告的編寫，如實如期完成，不得漏報、瞞報風險損失事件，在內控例會上，進行了考核標準的專項宣貫，并開展了風險管理實務的.培訓，講解了風險識別評估的方法，風險控制措施的制定與風險管理報告的編制等內容，全面加強風險管理工作。
二、20xx年工作思路
（一）內控部分
1.持續(xù)加強內控與風險管理培訓。開展20xx年《內控手冊》識別、培訓，要求業(yè)務科室流程識別、宣貫到崗位，并全面梳理流程表單，規(guī)范表單填制，促進內控基礎管理水平的提升。
2.持續(xù)強化內控例會制度。堅持問題導向，及時分析總結各類測試中發(fā)現的問題，從對結果的關注向對過程的管控延展，從增加補充控制措施、取得齊全的實施證據等方面，提示有關部門，從意識、溝通及銜接等方面，改進目前存在的問題。20xx年將擴大各業(yè)務部門參與程度，選取業(yè)務鏈條長，參與部門多的業(yè)務流程，請業(yè)務主管部門進行操作講解，更進一步發(fā)揮牽頭部門的作用。
3.持續(xù)靠實風險管理工作。各部門和單位圍繞廠生產經營目標開展重大及重要風險評估；按照實用性、可操作性原則，確定風險控制目標、措施和責任，形成風險管理報告。規(guī)范風險監(jiān)督檢查計劃的編制，特別是時間要求，要與實際相符，并按時上報到管理部門，檢查頻率是每日開展的，按季度上報，保證風險管理工作真執(zhí)行，有監(jiān)督。
4.持續(xù)加強風險事件管理。落實風險管理考核標準，逐條對應，一一落實。如實上報風險事件，開展事件分析，根據分析結果，形成風險事件分析報告，實施風險預警和控制，進一步加強廠風險防控能力。
內控工作總結5
自20xx年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實現經營目標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險中起到了積極促進作用�，F將全行內控管理情況報告
一、內部控制管理的基本情況
支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營業(yè)部、xx支行、xx支行、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xx分理處、xxx分理處、xx分理處十一個營業(yè)機構，另設xx、xx、xx、xx、xx、xx6個儲蓄所。到10月末全行員工xx人，其中長期合同工xx人，短期合同工xx人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位;在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航。總體上講，我行內控管理工作是領導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。找范文
二、當年內控管理采取的主要措施、取得的.效果和成績
為確保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施
1、領導重視，組織落實，20xx年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，工作措施到位，組織體系健全，處罰整改加強。我行單獨設立審計辦公室，內控工作由審計辦牽頭抓，今年共組織現場審計x次，參加人員xx人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了xx主任xxx、xx分理處主任xx任期內的責任審計;xx儲畜所、xx儲蓄所、xx儲蓄所、xx分理處業(yè)務審計工作;重要崗位責任移交x個人次;支持分行審計處人員調用;對監(jiān)管中發(fā)現的問題進行延伸檢查;建立了問題整改臺賬;督導了內控評價自查自糾工作。
2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統計，到9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件xx多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。
3、針對本行實際，不斷完善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神，我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保障性及業(yè)務性文件，新成立了xxxxxx、xxxxx、xxxx委員會，調整了xx審查委員會、xxxxx委員會、xxxxx領導小組、xxxx領導小組;出臺了xx年度經營目標考核辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、xxx工作質量考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職責上為內控管理提供了有效的制度保障。
4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立全行性整改臺賬，對今年來上級行各種內外部檢查出來的問題及整改結果逐一登記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送《xx通知書》，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統整改臺賬，并根據《xx通知書》深入基層抓整改落實;問題存在單位重點落實整改責任人，堅持“誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰”原則。通過責任到位，縱橫結合措施，除客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常
5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提高。x月，支行對違所會計基本業(yè)務操作和制度的有關人員，按照xx銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰xx人次，金額xx元。
6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作意識。
內控工作總結6
按照燕京集團公司內控辦公室提出的內部控制與風險管理工作的要求，包頭公司于20xx年8月27日啟動公司內控建設。結合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：
1、編制“關鍵業(yè)務流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預算考核等11項四級流程；共計83項。
2、根據“關鍵業(yè)務流程圖”找出流程圖中關鍵控制點，按要求逐項編制“風險控制文檔”，共計83項。
3、結合“關鍵業(yè)務流程圖”及“風險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風險控制手冊》,主要包括組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現了防范風險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
4、根據總部要求，結合公司實際情況，對內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通及內部監(jiān)督5要素進行4次內部控制自評及穿行測試。根據內部控制缺陷認定標準，未發(fā)現內部控制重大缺陷，重要缺陷。
5、根據總部下發(fā)的“關于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內容、工作程序及工作流程進行審核備案及上報，共計上報 “三重一大”報表28張。
6、根據總部要求，參加關于內控基礎工作建設及加強采購業(yè)務等2項培訓工作，對加強公司內部控制建設工作起到了積極的`指導作用，為進一步強化內控工作奠定了良好基礎。 為有效落實內控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務部及市場部對所轄銷售區(qū)域內的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進行全面核查，根據核查結果出具13份書面報告，提出相關問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內控執(zhí)行工作打下扎實基礎。 通過內控測試和審計，及時發(fā)現了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內控培訓學習力度，提高內控與風險管理工作能力，進一步做好內控與風險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標準得到嚴格、有效的貫徹執(zhí)行，促進各項業(yè)務管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。
內控工作總結7
油田公司內部控制工作總結
20xx年，油田公司按照中國石油股份公司的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。一年來，油田公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的外部審計和管理層測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。
一、強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。油田公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，油田公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。油田公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，先后組織了余次全公司范圍內的視頻培訓會議，多次深入基層單位進行宣貫和培訓，培訓人數達到上萬人次。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。年年初，公司成立了內部控制管理部（與企管法規(guī)處合署辦公），在各二級單位企管法規(guī)科同時掛內控管理科牌子，設專職科級職數人和專職工作人員～人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。
在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，每周都要抽出專門時間，聽取內控工作匯報，協調解決內控工作中遇到的問題。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。公司內控主管領導、副總經理張恩臣帶領內控管理部及其他有關人員，先后次到二級單位進行調研，及時掌握內控執(zhí)行情況，協助解決在體系設計、建設和執(zhí)行方面出現的問題。
在組織落實上，公司內控管理部組織編制了公司部門《內控工作要點指引》、公司內控崗位上的人員編制《員工崗位內控職責卡》，明確每個部門、每個崗位的內控職責，切實把內
控體系的執(zhí)行落到實處。各二級單位內控管理科，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。在內控體系運行的第一年里，油田用強有力的措施實現了內控流程的硬著陸。
二、嚴考核硬兌現，確保控制到位，執(zhí)行有力。
確保內控有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。依據股份公司《內部控制執(zhí)行考核暫行規(guī)定》，油田公司制定了《油田內部控制管理考核暫行辦法》，文件規(guī)定：在測試中，每發(fā)現一個例外事項，扣除獎金元；發(fā)現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現一般缺陷，對該單位進行通報批評，其行政正職要向公司內控建設委員會做出書面檢查；發(fā)現例外事項占實際抽取樣本總量的比例＞％時或出現重要缺陷，直接追究該單位行政正職的內控責任。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、加強流程設計，管理制度和管理程序進一步科學化、
規(guī)范化、標準化流程設計是本，是源頭，流程設計有效，是執(zhí)行有力的前提和基礎。油田公司的'流程設計基本上達到了有效的目的，但仍有一小部分流程還存在著冗余控制，描述繁瑣，基層單位難以操作等問題。針對這種情況，油田公司實行了流程負責人制和流程審核制。進一步強化流程主管領導對本部門流程設計的責任，確保流程建設部門流程設計的嚴肅性和權威性。油田公司成立了個內控流程審核專業(yè)小組，成員全部來自執(zhí)行單位和相關部門人員，以確保流程設計能夠實現簡潔、有效、適用、可控。通過流程設計的優(yōu)化和管理制度的梳理，初步實現了各項管理工作的制度化、程序化、規(guī)范化。
促進了管理職能的明晰。油田公司無形資產管理，在內控體系運行之前，一直處于無部門管理的“真空地帶”，而內控體系則要求有無形資產的風險控制，為了保證這部分的關鍵控制落實到部門，在公司領導的協調下，明確了資產管理中心為無形資產的管理部門，對無形資產的取得、攤銷、減值準備、處置負責，從而解決了公司長期以來無形資產處于“管理真空”局面。資產管理中心在接受了這一管理職能之后，經過研究，制定了《油田公司無形資產管理辦法》，使油田公司無形資產管理有了統一的規(guī)范和業(yè)務流程。
增強了抵御經營風險的能力。一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這
樣的控制，公司內控管理部組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
提高了管理工作效率。在內控測試和審計中，由于合同滯后引發(fā)了一系列例外事項的產生，為了最大限度地減少例外事項的發(fā)生，油田公司針對合同審批、簽約環(huán)節(jié)過多，控制鏈過長的現象，進行了改進，出臺了《油田公司改進合同管理實施細則》和《油田公司規(guī)范突發(fā)性、生產急需項目合同管理的補充規(guī)定》，此舉不僅減少了例外事項的發(fā)生，而且為一些屬于油田特殊性的突發(fā)性及生產急需項目提供了制度支持。兩個文件的發(fā)布，使公司合同審查、審批、簽約業(yè)務流程進一步簡化，提高了管理工作效率，減輕了基層負擔。 推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現了油田公司一些規(guī)章制度存在著沖突和模糊的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，油田公司正在進行制度梳理和規(guī)范工作。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實
內控工作總結8
xxxx年以來，結合金融特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策等方面加強了，并召開了主任辦公會和部門全議，就相關內控做出了部署，�，F將我部近期內控工作如下：
一、卡業(yè)務。
我部對信用卡業(yè)務進行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。
二、加強了內控合規(guī)建設。
對內控合規(guī)員進行了調整和落實，根據個人金融部實際，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并部門內每召開一次案件形勢會，強化全轄風險及自身風險的`。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在上評估。
三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。
每月至少安排2天開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的教育工作，培養(yǎng)員工正確的觀、價值觀和觀。
四、對外圍系統的柜員進行全面清理。
因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統和零售信貸系統的操作和管理柜員及時進行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。
內控工作總結9
通過此次學習活動，結合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認識。現就此學習活動的心得總結如下幾點。
(1)加強合規(guī)文化學習，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我們柜員進行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經營教訓的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權益。
(2)提高自身業(yè)務素質，加強風險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務知識為基礎合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務知識中找到答案，應該說加強自身業(yè)務素質的培養(yǎng)，就是從源頭上認識合規(guī)文化。我們柜面制度雖然健全，但我們的經營大持續(xù)，我們的業(yè)務在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的.積累，對新業(yè)務的風險點有深刻的認識，防范于未然。
(3)強化柜面風險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設置和人員配置進行合理安排，嚴格要求不相容崗位職責相互分離，柜員的權限卡要按照事權進行劃分，對各項業(yè)務進行嚴格的審查和按流程規(guī)定辦理。
(4)深入開展內控合規(guī)教育，提高風險防范意識和自我保護意識的教育，認真學習各項規(guī)章制度，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化員工風險象環(huán)生防范意識，從思想、經營理念產，全面風險管理、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險管理從有責的內控氛圍。
通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標準，對提高自己的業(yè)務素質的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。
內控工作總結10
一、基于財務會計背景對企業(yè)內部控制工作的影響
財務會計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財務會計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產生著極大的影響，所以財務會計控制也應作為企業(yè)內部控制的重要組成部分，并對其給予重點關注，以在財務會計背景中有效開展企業(yè)內部控制工作，減輕財務會計對企業(yè)內部控制工作產生的不利影響。
財務會計對企業(yè)內部控制工作的影響主要包括：
首先，財務人員對內部控制工作的執(zhí)行產生著直接影響。財務會計是企業(yè)內部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構建內部控制制度、體系的過程中都需要充分考慮財務人員的意見，內部控制工作也同樣需要財務人員來執(zhí)行。但在實際的企業(yè)內部控制工作之中，財務人員的作用卻未充分發(fā)揮出來，極大的影響了企業(yè)內部控制工作的執(zhí)行落實。
其次，各項財務制度未落實到實處，影響了企業(yè)內部控制的效果。企業(yè)內部控制工作以及財務工作的實施都需要相應的規(guī)章制度做保障，但在財務會計、內部控制的實際工作之中，各項規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現象普遍存在，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財務工作的正常進行，影響了企業(yè)內部控制水平的不斷提高。
再次，財務人員的會計工作缺乏強有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內部控制工作總體水平的提升。財務會計相關工作離不開強有力的監(jiān)督，但就目前財務會計的監(jiān)督情況來看，企業(yè)的財務會計管理較為分散，財務會計監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差，財務會計人員之間的業(yè)務競爭不正當等問題普遍存在，這些問題的出現都對企業(yè)內部控制工作的執(zhí)行、開展產生著極為不利的影響。
二、財務會計背景下提高企業(yè)內部控制工作質量的'有效途徑
1、進一步完善企業(yè)內部控制體系
企業(yè)內部控制工作的有序進行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學、合理有著直接的聯系。企業(yè)只有建立起健全的內部控制體系，才能保證內部控制工作的正常開展，調動相關工作人員的工作熱情，使其對各項內部控制制度都積極有效的執(zhí)行，從而確保內部控制工作實施的結果具有較強的積極性，進而促進企業(yè)的進一步發(fā)展。
企業(yè)內部控制體系的構建應做到有效、科學，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產、經營、管理的特點。財務會計背景下的企業(yè)內部控制體系包括預算控制體系、會計系統的控制體系、財產控制體系以及結算控制體系等多方面的內容，對這些方面的內容都進行不斷完善，才能保證企業(yè)內部控制體系得到進一步完善，利于企業(yè)內部控制工作的正常開展。
2、明確企業(yè)內部人員的各項職責
企業(yè)的內部控制工作，不管是控制工作的有效開展，還是控制工作開展的目的，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯系，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內部控制工作的效率。而要更好的達到提高企業(yè)內部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內部人員的各項職責給予進一步明確，使每位員工都對自身的職責有明確的認識。企業(yè)管理者要對各項權利進行合理的協調，以保證內部控制工作的順利進行。明確企業(yè)內部人員的各項職責就是要使員工對自身的崗位職責有清楚、明確的認識，并將自身的崗位職責積極貫徹、落實到實際工作中，企業(yè)才能實現內部的有效控制，進而實現企業(yè)內部控制的目標。
3、提高財務會計人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果
財務會計背景下，企業(yè)內部控制工作的順利開展離不開財務人員，財務人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內部控制工作的效果。財務會計是企業(yè)產生經營的關鍵，在企業(yè)生產經營過程中，每項資金的收入和支出都通過財務會計體現出來。
企業(yè)通過對財務信息的審核能夠較好的掌握自身的經營狀，企業(yè)進行內部控制的一個重要目的就是控制財務信息的準確性以及真實性，因為只有真實、準確的財務信息才能較好的反應企業(yè)的實際經營狀況，為企業(yè)的投資決策提供參考依據。要提高財務會計人員內部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對財務人員專業(yè)素質的提高給予高度重視;根據企業(yè)自身內部控制的需要制定相應的控制制度以保證內部控制工作的高效開展;建立完善的監(jiān)管機制，以督促財務人員較好的執(zhí)行內部控制制度。
三、結語
總而言之，財務會計是企業(yè)內部控制工作的重要內容之一，財務會計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內部控制工作能否順利進行，因此，各個企業(yè)應從財務會計背景出發(fā)，有效分析財務會計對企業(yè)內部控制工作的影響，并在財務會計背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內部環(huán)境。
內控工作總結11
為進一步貫徹落實《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的指導意見》(財會〔20xx〕24號)，總結各地區(qū)、各部門、各單位創(chuàng)造的好經驗、好做法，積極發(fā)揮先進典型的示范引領作用，財政部近日發(fā)文《關于報送20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結的通知》(財會〔20xx〕29號，以下簡稱《通知》)，要求各地區(qū)、各部門認真做好20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結。
各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門要高度重視，根據《通知》要求，結合《廈門市財政局廈門市審計局關于全面推進行政事業(yè)單位內部控制建設的實施意見》(廈財會〔20xx〕29號)及《廈門市財政局轉發(fā)財政部關于開展行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價工作的通知》(廈財會〔20xx〕33號)文件要求，在做好各單位內部控制基礎性評價的基礎上，認真組織好本地區(qū)、本部門、本單位對20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作進行全面總結，重點突出創(chuàng)新性及成效。工作總結應包括但不限于以下內容：動員部署情況、協調工作機制建立情況、具體實施方案、宣傳培訓情況、經驗做法、取得的'階段性成效以及工作建議與意見等。
各區(qū)財政局要組織區(qū)屬行政事業(yè)單位全面總結各單位20xx年上半年內控建設工作情況并匯總總結本區(qū)20xx年上半年行政事業(yè)單位內控建設工作情況;各市屬行政事業(yè)單位主管部門要組織所屬單位總結各單位20xx年上半年內控建設工作情況并匯總總結本部門20xx年上半年行政事業(yè)單位內控建設工作情況;各區(qū)財政局、各市屬行政事業(yè)單位主管部門應匯總總結報告并形成書面報告，于9月25日前反饋我局，紙質稿(單位蓋章)報送到市財政局各對口聯系業(yè)務處室，電子稿通過廈門市財政局網站—“廈門市行政事業(yè)單位內部控制基礎性評價報告、工作總結報告模塊”上傳總結報告(文件名統一為：20xx年上半年行政事業(yè)單位內部控制工作總結報告—XX單位)。有條件的區(qū)(部門或單位)可以總結提煉所轄單位內部控制建設的經驗做法，擇優(yōu)向我局報送1-2個行政事業(yè)單位內部控制典型案例。我局將匯總各區(qū)、各部門報送的內控工作總結，并視報送情況挑選提煉典型案例報送財政部會計司。
市財政部門將把反饋書面報告情況納入市對區(qū)、對各一級預算單位的績效考核范圍。
內控工作總結12
20xx年以來我行堅持“從嚴治行”，高度重視內部控制管理工作，把內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控工作，為了實現經營目標，我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、防范風險中起到了積極的作用�，F將我行內控管理基本情況匯報如下：
一、加強制度的梳理及學習
今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進行了梳理，針對新的文件變化，認真組織，做好相關政策的學習和指導，在實際業(yè)務操作及經營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關業(yè)務操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據支行教育月活動內容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構負責人十個嚴禁》、《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《黨內監(jiān)督條例》、《中國共產黨紀律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學習。我行全體員工遵章守紀、依法合規(guī)意識進一步提升。
二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施
我行嚴格按照相關制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務印章保管、對賬、票據交換、大額資金收付的授權與證實等業(yè)務環(huán)節(jié)中，責任到人，明確不相容崗位和業(yè)務。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。
三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風險業(yè)務的實施管控
我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現金、重要空白憑證、貴金屬等進行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結、大額存取和轉賬、客戶預留印鑒、業(yè)務印章和柜員私章保管等進行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。
四、積極開展今年的各項風險排查工作
根據省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風險排查工作，進一步加強對各業(yè)務環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風險意識。
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根據《關于明確人民幣大額交易查證及授權登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標準、核實人員和查證方式以及登記工作進行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務操作與執(zhí)行方面的.依法合規(guī)。
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1、根據《關于發(fā)送的通知》文件要求，進一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。
2、根據《關于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統辦理的員工個人理財產品業(yè)務進行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務行為。經過自查我行的理財業(yè)務均合規(guī)，無上述情況出現。
�。ㄈ┍O(jiān)察及法律合規(guī)方面
1、根據《關于對銀行員工泄露客戶資料風險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓力度。
2、根據《關于加強對員工自辦業(yè)務和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務指導與學習，培育全員操作風險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。
五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位
近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經常與每位員工進行交流，進行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內控工作獻計獻策。
在支行領導及我行全體員工的不懈努力下，我行的內控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內控工作為我行的經營發(fā)展保駕護航。
內控工作總結13
公司內部控制工作總結
20xx年，公司按照工程公司（20xx）109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現在以下幾個方面：
一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成
“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。
加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于20xx年6月全公司范圍內舉行了一次20xx版《內部控制操作細則》的`視頻培訓會議，使員工了解了20xx版比20xx版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。
健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。
狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現問題有人協調，有人負責。
在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。
二、嚴考核硬兌現，確�？刂频轿唬瑘�(zhí)行有力。
確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。
通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升�，F在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。
三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化
一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。
推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。
四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分
控制環(huán)境建設是內控體系的基礎，是有效實現內部控制的保障，直接影響著公司內部控制的貫徹執(zhí)行。通過多種形式的宣傳、教育，目前，公司已經初步形成了一種工作有目標，行動有準則、前行有動
力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。
內控工作總結14
為了進一步抓好內控工作，營造良好的內控環(huán)境，加強廣大干部員工在工作中的內控意識，走“精細化管理”之路。公司通過貫徹、推行、完善、夯實等措施加強內控，使自身的內控環(huán)境得到了有效改善，員工的內控意識全面增強。
一、內部控制工作實施情況
1、為營造一個濃郁的內控氛圍，加強全體干部職工在工作中對執(zhí)行《內控手冊》重要性的認識，提高企業(yè)的細節(jié)管理，堵塞漏洞，防范經營風險，舉辦了1期內控知識培訓，主要對機關各部門進行培訓指導，通過對他們的培訓指導，作好各項管理制度的修訂和完善工作，加大內控制度的執(zhí)行力度。經過形式多樣的學習，讓每個員工知道自己崗位應執(zhí)行那個業(yè)務流程的那幾個控制點，是哪一個控制點的.責任人，以切實保證每個控制點責任到人，每個人有具體執(zhí)行的控制點。
2、內控制度執(zhí)行的的好壞，每個業(yè)務流程控制點執(zhí)行覆蓋率能否達到100%，是通過每一個員工，每一個崗位來體現的。只有深入到最基礎現場詢問和查看每一個業(yè)務流程，才知道員工對內控重要性認識足不足，宣傳和學習的力度夠不夠，執(zhí)行各業(yè)務流程的每個控制點是必須要做到的，是不可省略的工作，直接體現了內控工作的執(zhí)行力，這種執(zhí)行力的強弱程度直接影響到我們的管理水平。
3、將內控工作制度化、日�；鋵嵉矫恳粋�月每一件事情上來完成，因此，20xx年要繼續(xù)加大內控的宣傳力度，所有的員工認識到按照每個控制點的要求做好工作的好處，另外，定期將公司的內控工作向領導匯報，以便公司領導了解公司的內控工作情況，協調和解決內控工作中難以解決的問題，促進公司內控工作的順利開展。
4、梳理流程內容。重新梳理公司適用的業(yè)務流程，將每一個控制點整理歸集，并具體落實到人，對其責任控制點進行日�？刂坪捅O(jiān)督。
5、明確崗位責任。將每個業(yè)務流程按部門責任分工，細化到流程部門責任人、內控管理員和控制點責任人，明確他們各自的崗位責任。在確定部門內控管理員時，以部門主管或業(yè)務骨干為主力，形成了責任到人、上下聯動、齊抓共管的局面。
6、規(guī)范審批權限和流程。嚴格按照權限指引的要求落實到位，充分啟到相互制約、嚴格審核、加強控制的作用，進一步規(guī)范了審批流程和審批權限。
7、切實有效地執(zhí)行不相容崗位分離制度。公司對一些重點崗位即敏感崗位、牽制崗位、涉密崗位進行了具體明確，并詳細制定了崗位責任制和崗位說明書，提高了崗位人員防風險、防隱患、堵漏洞的工作意識。
內控工作總結15
通過對內部控制的學習，有以下一些體會：
內部控制是一個完整的系統，一個好的運作體系對于企業(yè)運作的風險降低有很大的幫助。調查結果表明，企業(yè)內部偷竊行為中，主管員工占了很大一部分。
內部控制基本準則、規(guī)范，作為一個會計人，我們應該好好要學習一下。在企業(yè)管理中，風險管理，風險偏好以及其企業(yè)戰(zhàn)略管理、內部控制都很有關系。
一個企業(yè)越大，系統越大，就越混亂，越需要一個好的框架體系來管理。內部控制需要會計人員財務工作者有好的專業(yè)能力，在我們今后的工作中，對我們的工作能力要求越來越高。 內部控制也有自身的局限性，要了解內部控制的目標，那就是為了企業(yè)的管理戰(zhàn)略。要站在一個更加高的角度來看待內部控制和管理
內部控制的成本效益原則，以有限的成本產生盡可能產生大的效益。
所謂有效的內部控制包含有四層含義，即：其一，它是無時不控的貫穿于業(yè)務操作的`始終；其二，它是無處不控的——與業(yè)務的速度和空間同步，甚至有所超前，以體現內控優(yōu)先的思想，其三，它是無人不控的——上到管理者，下至每位員工，只有嚴格執(zhí)行內部控制才是至高無尚的；其四，它是無事不控的——小業(yè)務要控，大事情更要控，一切經營管理活動無不在其控制之下進行，沒有例外與“個案”處理。
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