證券公司工作總結(jié)精品(15篇)
總結(jié)是對過去一定時期的工作、學(xué)習(xí)或思想情況進行回顧、分析,并做出客觀評價的書面材料,它可使零星的、膚淺的、表面的感性認(rèn)知上升到全面的、系統(tǒng)的、本質(zhì)的理性認(rèn)識上來,不如靜下心來好好寫寫總結(jié)吧。那么總結(jié)要注意有什么內(nèi)容呢?以下是小編為大家整理的證券公司工作總結(jié),歡迎大家分享。
證券公司工作總結(jié)1
以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標(biāo),以“樹金融服務(wù)文明形象,展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題,我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動,證券公司營業(yè)部年終工作總結(jié),F(xiàn)將具體工作總結(jié)如下:
××年度,我營業(yè)部以金翼至尊金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具,以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體,有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌,提高了投資者對公司的認(rèn)知度、認(rèn)可度以及忠誠度。
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體,健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé),成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組,制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機,繼續(xù)健全完善團支部的工作機制,團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實,團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
以“民主生活會”形式,傾聽員工的心聲,了解員工的思想動向,以培訓(xùn)交流形式,并結(jié)合具有重要意義的日子,加強員工的`思想政治教育,強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女
節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育,繼承革命傳統(tǒng)為主題,組織了清明掃墓活動,年終工作總結(jié)《證券公司營業(yè)部年終工作總結(jié)》。
××年度,營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則,重視人才培養(yǎng),營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果,各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才,較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
企業(yè)文化建設(shè)是××年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動,形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認(rèn)同感,塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書,寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考,超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動,教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng),活躍了青年員工的文化生活,營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動!痢聊甓,營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動,取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖,員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度
都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合,每天清晨,營業(yè)部定時組織早操活動,并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日,員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
二是開展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動。××年是多災(zāi)多難的年份,西南旱災(zāi),玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動,前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5.注重“三個陣地”(學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地)建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè):每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺,而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上,我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽,初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
證券公司工作總結(jié)2
今年年,對于XX可謂是命運多舛,浴火重生,對于我個人卻是不知所措、前途未卜,有道是:山河千古在、城郭一時非。相信XX證券在各位領(lǐng)導(dǎo)的整合和經(jīng)營之下,定能繼往開來、無限風(fēng)光。而對于我自己,從知道公司被接管之日起,整整一年,每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。
自1993年加盟XX證券已歷十二年,業(yè)內(nèi)常說:“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者,非富即囚”,象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年,依舊是一個最普通員工的,自己都不知道自己怎么活成這樣。
兢兢業(yè)業(yè)十二年,卻面對公司接管,失落、無奈、擔(dān)心、憤慨、迷茫、恐懼XXXXXX百感交集,常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴,雖百思不得其解,卻實在不甘心就此認(rèn)命。
總結(jié)今年的工作,心中先是有愧,有道是:“敗兵之將,豈能言勇”?偢凶约旱膸ё镏恚桓疑菡劰ぷ鞒煽,所作所為,都是依照接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,盡力為之:
1、在接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的指示,認(rèn)真反思對接管的認(rèn)識,寫了數(shù)千字的反思報告,深入刨析對行政接管的理解和自身工作的不足,同時根據(jù)接管后的業(yè)務(wù)調(diào)整,認(rèn)真學(xué)習(xí)第三方存管業(yè)務(wù)的所有內(nèi)容,包括相應(yīng)的政策,電腦、財務(wù)流程、以及和銀行業(yè)務(wù)接軌方面的全部問題,并不斷收集這個領(lǐng)域相關(guān)知識,作為公司未來發(fā)展的知識儲備。
2、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的'具體安排,參與第三方存管業(yè)務(wù)的銀行方面的培訓(xùn)工作XXXXXXXX
3、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,處理第三方存管中的一些問題,包括許多營業(yè)部的XXXXXXXXXXXXX
4、為公司電子商務(wù)業(yè)務(wù)的進一步開展,在部門領(lǐng)導(dǎo)的指示下,先后多次去XXXXXXXXXX
5、根據(jù)接管組領(lǐng)導(dǎo)和部門領(lǐng)導(dǎo)的安排,去其它證券公司學(xué)習(xí)了解營業(yè)部的經(jīng)營管理情況和電子商務(wù)業(yè)務(wù)的開展情況,對XXXXXXXX
6、根據(jù)部門內(nèi)部的培訓(xùn)安排,參加的所有的內(nèi)部培訓(xùn),并主講有關(guān)第三方存管業(yè)務(wù)的培訓(xùn)內(nèi)容。
7、利用所有的可利用時間,進行與工作有關(guān)的知識和技能的學(xué)習(xí),不斷的充實自己,并在多家媒體、尤其是廣電媒體,發(fā)表有關(guān)證券、財經(jīng)、電子商務(wù)方面的相關(guān)內(nèi)容。
8隨時根據(jù)公司的業(yè)務(wù)需要,完成領(lǐng)導(dǎo)部署的各項其他工作。
以上所言,只是今年的部分工作,但不管我做什么,無不以XX證券的利益為重,無不是心懷對XX證券的感激與期待。
證券公司工作總結(jié)3
20xx年是不平凡的一年,房價失控,物價上漲,證券市場行情持續(xù)低迷較長時間,上證股指在點左右持續(xù)震蕩。在這種大背景下,我們作為營業(yè)部的一員,面對任務(wù)多、行情差、經(jīng)驗少、壓力重的特點,在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)和全體員工共同努力下,按照公司“二次創(chuàng)業(yè)”的要求,加強制度建設(shè),防范經(jīng)營風(fēng)險,推進精細管理,積極提高服務(wù),努力開拓經(jīng)營,F(xiàn)將xx年度工作總結(jié)如下:
一、業(yè)務(wù)經(jīng)營情況需要增強
營業(yè)部前三季度主要經(jīng)營指標(biāo)為:
1、利潤:xx年全年目標(biāo)值為xx萬元,xx月進度目標(biāo)值為xx萬元,截止xx年xx月底,我部實際利潤總額 xx萬元,完成xx年xx月進度目標(biāo)xx%。
2、營業(yè)收入:xx年全年目標(biāo)值為xx萬元,xx月進度目標(biāo)值為xx萬元,截止xx年xx月底,我部實際營業(yè)收入xx萬元,完成xx年xx月進度目標(biāo)xx%。
3、資產(chǎn)保有率:xx年全年目標(biāo)值為(萬分之xx),xx月份實際值為(萬分之xx),完成x年度目標(biāo)xx%。
4、市場占有率:xx年全年目標(biāo)值為(萬分之xx),xx月份實際值為(萬分之xx),完成xx年度目標(biāo)xx%。
5、A股+基金交易量:xx年全年目標(biāo)值為xx億元,xx月進度目標(biāo)值為xx億元,截止xx年xx月底,我部實際交易量為xx億元,完成xx年xx月進度目標(biāo)xx%。
6、凈增有效戶數(shù):xx年全年目標(biāo)值為xx戶,xx月進度目標(biāo)值為xx戶,截止xx年xx月底,我部實際凈增有效開戶數(shù)為xx戶,完成xx年xx月進度目標(biāo)xx%。
根據(jù)數(shù)據(jù)可以看出,除了凈有效戶數(shù)超過進度目標(biāo)外,其余目標(biāo)低于或接近進度目標(biāo),所以經(jīng)營業(yè)務(wù)需要增強。
二、完善營業(yè)部升級,進行配電室改造
在公司上級領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下,全體員工不懈努力,陸續(xù)完成了場地選址、房屋裝修、設(shè)備安裝、軟件調(diào)試、名稱變更等一系列工作,并且迅速完成了公司驗收、稅務(wù)登記、工商執(zhí)照領(lǐng)取、營業(yè)部許可證頒發(fā)等許多重要工作。營業(yè)部人員也全部到位,大家分工明確,崗位職責(zé)清晰,不斷完善營業(yè)部的各項規(guī)章制度,制訂了詳細的應(yīng)急預(yù)案,營業(yè)部管理條例日漸清晰,營業(yè)部軟硬件環(huán)境不斷完善,營業(yè)部日常行為陸續(xù)規(guī)范化。
考慮到營業(yè)部一樓散戶大廳客戶用機沒有UPS備用電源的現(xiàn)狀,xx月xx日由xx公司進行了配電室布線改造,并且于xx月xx日由xx公司增加一組新ups并調(diào)試,配電室改造順利完成,目前工作一切正常。
三、掃描電子檔案、規(guī)范股民賬戶工作持續(xù)有效展開
按照中國證監(jiān)會及證券公司的要求和布署,營業(yè)部展開掃描電子檔案、賬戶規(guī)范工作的序幕,隨著此項工作的持續(xù)開展,我營業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想,明確責(zé)任及分工,精心組織,周密布署,科學(xué)分工,有計劃、分步驟全面開展電子檔案掃描、賬戶規(guī)范工作。由于時間緊,任務(wù)重,營業(yè)部全體員工不辭辛苦、加班加點,按規(guī)范進度,有條不紊開展工作。截至xx月底,掃描電子檔案已經(jīng)完成了大半,營業(yè)部所托管的全部客戶證券賬戶(包括休眠證券賬戶)為xx戶,已經(jīng)完成掃描xx戶,剩余xx戶。
堅持認(rèn)真負(fù)責(zé)態(tài)度,重結(jié)果更重過程,營業(yè)部并且對留痕工作高度重視,確保每一個過程都有詳細的留痕記錄,能夠完整、清晰、系統(tǒng)地反映整個規(guī)范過程的內(nèi)容和軌跡。
四、凈增有效戶取得突破性進展,爭取客戶回流
營業(yè)部通過和中行、農(nóng)行、建行以及工行的合作,已經(jīng)在凈增有效戶、壯大股民基數(shù)取得了良好效果,我部全年目標(biāo)為xx戶,目前截至xx月底,已經(jīng)完成xx戶。營業(yè)部一方面要持續(xù)與銀行牽手合作,另一方面要抓好客戶回流工作。xx年xx月至今,營業(yè)部共流失xx名客戶,營業(yè)部決定,通過電話回訪、當(dāng)面回訪、中間人聯(lián)絡(luò)等方式爭取流失客戶轉(zhuǎn)回資產(chǎn),回訪率達到xx%,最后xx個月完成客戶回流率xx%。
五、完善各項規(guī)章制度,做好安全防衛(wèi)工作
營業(yè)部組織各部門結(jié)合自身實際情況,針對原有各項規(guī)章制度進行學(xué)習(xí)、討論,參照公司下發(fā)的各項新規(guī)章制度,建立自己的《營業(yè)部突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《營業(yè)部新開立賬戶業(yè)務(wù)操作流程》等一系列制度。
并且根據(jù)消防安全防衛(wèi)工作的需要,建立了自己的《營業(yè)部安全保衛(wèi)檔案》,逐步完善了《斷電清場制度》、《消防安全管理制度》、《用火用電管理制度》、《員工消防教育培訓(xùn)制度》、《消防設(shè)施器材維護保養(yǎng)制度》等一系列制度,并且明確了總指揮、副總指揮及各個人員的職責(zé)。
六、關(guān)于開展創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳月活動
營業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)了小敏同志所做的工作報告,并根據(jù)公司二次創(chuàng)業(yè)活動實施方案結(jié)合自身的實際情況,積極制定有效的'工作方案,積極開展了創(chuàng)先爭優(yōu)活動,通過在一樓大廳懸掛標(biāo)語、在三樓建立創(chuàng)先爭優(yōu)和二次創(chuàng)業(yè)宣傳園地等多種方式,使大家明確二次創(chuàng)業(yè)概念、目標(biāo)和原則以及創(chuàng)先爭優(yōu)的責(zé)任感和榮譽感。
七、配合公司大力開展?fàn)I銷活動,基金任務(wù)全部完成
為了樹立公司品牌和營業(yè)部形象,改變目前營業(yè)部存在的營銷問題,積極應(yīng)對市場競爭,擴大營業(yè)部在所在區(qū)域的影響力度,營業(yè)部由經(jīng)理牽頭,專門成立了市場營銷小組,并采取多種形式加強營銷力度。根據(jù)部分員工家住本地的現(xiàn)狀,加強其與親屬朋友聯(lián)系,利用當(dāng)?shù)厝穗H關(guān)系,加大證券營銷力度,增加市場占有率。
營業(yè)部在公司關(guān)于基金、基金、基金三次基金營銷過程中,通過短信、宣傳冊等方式加大宣傳力度,取得了良好效果,圓滿完成了各項全部任務(wù)。
八、持續(xù)開展投資者教育,增強投資者風(fēng)險意識
營業(yè)部根據(jù)中國證監(jiān)會和公司總部的具體要求,積極開展投資者風(fēng)險教育工作。營業(yè)部全體員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《關(guān)于加強投資者風(fēng)險教育的通知》精神,成立了風(fēng)險教育領(lǐng)導(dǎo)小組。加強員工培訓(xùn),使員工更深刻的了解投資者教育的必要性、緊迫性及從業(yè)人員的行為規(guī)范,也使各部門加強聯(lián)系和配合,互通有無,在各自的崗位上力爭將投資者風(fēng)險教育工作具體落實。做好投資者教育宣傳工作。在營業(yè)部的公告欄制作“投資者教育園地”,在大廳顯要位置張貼顏色醒目的風(fēng)險提示標(biāo)語,宣傳欄張貼有關(guān)投資者風(fēng)險警示的投資知識。前臺工作人員認(rèn)真審核客戶資料,保證投資者帳戶資料真實、準(zhǔn)確和完整,詳細解釋《風(fēng)險警示書》并讓客戶簽名確認(rèn),并且有針對地分析客戶的性格,操作習(xí)慣,風(fēng)險喜好,抗風(fēng)險能力,加以分類,按照不同客戶的特點和投資需求,給客戶講解和宣傳證券市場基礎(chǔ)知識,講解開戶和交易流程、證券投資常識與風(fēng)險控制,加深了與客戶的了解和溝通。
九、繼續(xù)加強營業(yè)部內(nèi)部管理,提高風(fēng)險控制能力。
完善營業(yè)部崗位責(zé)任制度,規(guī)范業(yè)務(wù)操作規(guī)程。明確不同崗位的工作任務(wù),建立相互配合,相互監(jiān)督的工作關(guān)系。認(rèn)真學(xué)習(xí)公司關(guān)于風(fēng)險控制方面的各項規(guī)章制度,逐一對照落實。成立應(yīng)急預(yù)案小組,責(zé)任到人。關(guān)鍵崗位建立雙人負(fù)責(zé)制度。各崗位權(quán)責(zé)分明,互相監(jiān)督。進行自查自糾,堅決執(zhí)行從業(yè)人員的禁止行為,建立高素質(zhì)的員工隊伍。
在即將過去的xx年里,面對營業(yè)部新成立費用多、前期股市行情低迷、全年任務(wù)量大、人員增加負(fù)擔(dān)加重等諸多困難,營業(yè)部全體員工團結(jié)奮斗、共同努力,取得了一定成績,但業(yè)務(wù)經(jīng)營情況離公司要求還有一定差距,我們也認(rèn)識到自身存在的問題:
一、客戶結(jié)構(gòu)不合理,尤其是百萬以上的中大戶比例較小,散戶比重較大。
二、服務(wù)品種認(rèn)可度較差,基金申購比例低。
三、 營業(yè)部位置處于,考慮到人口、地域、經(jīng)濟水平的制約,發(fā)展空間有待進一步擴大。
四、工資待遇較低,同其他券商相比有明顯差距。
五、 與先進券商相比,我們的服務(wù)有待進一步提高
展望未來,xx年又是中國證券市場寄予美好期望的一年,我們要抓住機會、迎頭趕上,在公司的正確領(lǐng)導(dǎo)下,繼續(xù)做好客戶服務(wù)工作,開拓市場,加強員工隊伍建設(shè),我們工作計劃如下:
一、增大宣傳力度,加強銀證合作。
營業(yè)部準(zhǔn)備和縣內(nèi)各大銀行網(wǎng)點進行牽手合作,與銀行方進行溝通聯(lián)系,并在銀行柜口放置公司統(tǒng)一印制的宣傳冊,并且本著與銀行方互惠互利,共同發(fā)展的基礎(chǔ),推出股民開戶優(yōu)惠政策,變被動營銷為主動營銷。
二、加強股民教育,提供投資咨詢。
營業(yè)部針對新股民,贈送股民宣傳手冊和教育光盤,根據(jù)股民的差異化管理原則,對資金量較大的客戶贈送了投資分析軟件。并且,營業(yè)部還要在每個星期組織股民收看公司的證券講堂,增強股民投資參與的積極性。
證券公司工作總結(jié)4
20xx年證券公司客戶經(jīng)理年終個人工作總結(jié)光陰似箭,20xx年很快就要過去了,回首過去的.一年,內(nèi)心不禁感慨萬千。時間如梭,轉(zhuǎn)眼間又將跨過一個年度之坎,回首望,雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗和磨礪。回首過往公司陪伴我走過人生很重要的
證券公司工作總結(jié)5
不知不覺中,充溢希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。 回首20xx年的,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛,也有遇到困難和時惆悵,總體而言,到江海的這是開心的。20xx年,對于我來講可謂是的一個轉(zhuǎn)折點,從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券的員工,江海證券也將為我將來的發(fā)展供應(yīng)良好的舞臺。
我是20xx年6月正式加入江海證券的,回首這半年來的工作,基本上達到了公司一個一般員工的標(biāo)準(zhǔn),共開了25個有效戶,了15萬的基金,不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小,這也是我20xx年要突破的方向。
記得自己剛剛到公司時候,連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道,股票學(xué)問平也比較膚淺,通過跟老員工的和參與公司的,自己的學(xué)問水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候,因為自己的性格相對有些內(nèi)向,根本不敢上前跟客戶搭話,通過同事的學(xué)習(xí)和,不斷去,超市,現(xiàn)在自己一去展業(yè)也能勝任了。
通過這半年來的展業(yè)工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時候都是自己一個人擔(dān)當(dāng),自從加入公司后,讓我知道一個人實力相對于團隊力氣的有限性,對于我們的工作內(nèi)容,只要通過公司的`平臺,團隊之間的協(xié)作,才能開發(fā)出更多的客戶,創(chuàng)建出更大的財寶。 對于20xx年,對于我來說,就不是一個新員工了,我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己,在保證開戶數(shù)量的同事,要不斷地提高有效戶的質(zhì)量,盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時,對于現(xiàn)在的老客戶,肯定要維護好他們,盡可能通過他們的轉(zhuǎn),開發(fā)更多的客戶。 同時也要不斷提高自己的學(xué)問水平,爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)內(nèi)容考過,我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要主動協(xié)作公司和團隊的工作,為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力,讓2部成為全公司最棒的團隊!
證券公司工作總結(jié)6
號角相聞,告別20xx業(yè)界風(fēng)云;戰(zhàn)鼓催發(fā),迎來更富挑戰(zhàn)的xxxx。站在新一年的起點,××證券繼往開來,正確把握券業(yè)發(fā)展大勢,振奮精神、周密運籌,以必勝的信心和有效的準(zhǔn)備積極應(yīng)對挑戰(zhàn),拉開了搶占券業(yè)新的戰(zhàn)略制高點、以資源深度整合為突破口、以發(fā)展締造新希望的序幕。
回首xxxx年,××證券面對券業(yè)嚴(yán)峻的市場形勢,面對重大政策變化和券商大規(guī)模分化、重組、兼并等因素帶來的歷史性發(fā)展機遇,審時度勢,認(rèn)定“非固實之基無以鑄廣廈千尺,非堅韌之軀無以搏滄海巨瀾”的道理,按照“規(guī)范發(fā)展,做精做強”工作指導(dǎo)思想和年初股東會、董事會提出的工作任務(wù)目標(biāo)積極推進各項工作,以增收節(jié)支、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、強化風(fēng)險控制等管理工作、加強人力資源建設(shè)為側(cè)重點,公司全體干部員工同舟共濟、堅定信心、迎難而上、一些業(yè)務(wù)和工作取得了較大進展。
過去的一年,××證券投行在嚴(yán)峻的證券市場環(huán)境下克服重重困難,勇于探索與創(chuàng)新,摸索出一條“以重點行業(yè)形成特色經(jīng)營、做優(yōu)質(zhì)項目打造公司品牌”的經(jīng)營思路。經(jīng)過不懈的努力,××證券投行實現(xiàn)了股票承銷、債券承銷、收購兼并三大業(yè)務(wù)的協(xié)同發(fā)展,并逐步培育了在基礎(chǔ)行業(yè)特色與品牌。xxxx年××投行業(yè)務(wù)又上一新臺階,1-12月主承銷家數(shù)排名第三,ipo主承銷家數(shù)排名第二,總承銷金額在行業(yè)排名第十二,取得了歷史最優(yōu)成績。其中,我們承銷的開灤精煤項目籌資金額達到10.5億元,這標(biāo)志著我司在承攬大型投行項目上實現(xiàn)歷史性跨越。
經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)扭虧為盈,市場份額逐步上升,從交易所公布的xxxx年1至11月股票基金交易量同業(yè)排名統(tǒng)計數(shù)據(jù)看,我公司股票基金總交易量的排名為21位,比xxxx年提高了3位。同時,業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型取得一定進展,僅今年前11各月,基金銷售就比去年同期增長近4.5倍,8月份基金代銷資格的取得,使我司基金業(yè)務(wù)的競爭力得到進一步提升;作為拓展市場、搶占客戶資源、實現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型的另一項工作,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)今年大力推廣了以銀證通為主的非現(xiàn)場業(yè)務(wù),并初見成效,xxxx年在銀證通客戶開戶量、交易量上都有大幅增長,銀證通交易在營業(yè)部交易中的比例比xxxx年提高了一倍。
內(nèi)部管理進一步加強,信息技術(shù)平臺建設(shè)進一步推進。按照業(yè)務(wù)歸屬,公司精簡管理機構(gòu)與管理崗位,整合資源,充實一線業(yè)務(wù)部門,提高了公司工作效率。風(fēng)險控制以審計部牽頭,成立了公司風(fēng)險控制委員會,建立了從立項、決策到執(zhí)行、反饋的科學(xué)流程與一體化風(fēng)險控制體系,使風(fēng)險控制覆蓋各項業(yè)務(wù)的事前、事中、事后各個環(huán)節(jié),在實際工作中收到一定成效。公司加大it平臺建設(shè)投入,啟動了集中交易、crm、廣域網(wǎng)升級、辦公自動化、公司升級等大型項目,投資規(guī)模是公司成立以來最大的一次,對公司實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展以及開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)具有重要意義。
告別xxxx年,回首載浮載沉、激蕩變換的業(yè)界風(fēng)云,我們可以毫無愧色地說,××證券廣大干部員工風(fēng)雨與共、頃盡全力奮斗過,眾志成城、滿懷喜悅收獲過。盡管有些工作還不盡如人意,盡管前程還頗多艱險,但路是一步步走出來的,過去留下的缺憾正是我們今后攻堅的著力點。
展望xxxx,××證券必定會開創(chuàng)更具希望、更富前景的明天。為什么如此斷言?這是由外圍環(huán)境和內(nèi)在因素綜合決定的——券業(yè)市場、資本市場乃至宏觀經(jīng)濟形勢給我們以挑戰(zhàn)的同時,也為我們提供了大好的機遇;而××證券初步具備了抓住機遇的素質(zhì),充分具備抓住機會的智慧和魄力。
從券業(yè)發(fā)展外部環(huán)境看,xxxx年,隨著宏觀調(diào)控政策效應(yīng)進一步釋放,經(jīng)濟運行中不穩(wěn)定、不健康因素得到遏制,宏觀經(jīng)濟發(fā)展的國內(nèi)外環(huán)境總體繼續(xù)趨好,面臨一些長期結(jié)構(gòu)性矛盾和一些短期問題已引起高層足夠重視,并開始著手解決,這為資本市場持續(xù)發(fā)展提供了良好的條件。我國資本市場是一個新型市場,一方面市場證券化比率和世界平均水平相比明顯偏低,有進一步提升的要求和潛力;另一方面,經(jīng)濟增長需要資本市場支持并與之相適應(yīng),加之我國企業(yè)直接融資比例一直比較低,不僅加大了銀行風(fēng)險,也限制了企業(yè)的融資渠道,擴大直接融資已成為當(dāng)前經(jīng)濟和金融改革的一項重要任務(wù)。綜合各種外部因素,未來幾年,我國證券市場必然呈快速發(fā)展態(tài)勢,新型+轉(zhuǎn)軌的市場,必然會造就一批業(yè)界英雄。
從券業(yè)發(fā)展走勢看,經(jīng)過十多年發(fā)展,中國證券市場集聚起來的問題集中爆發(fā),倒逼機制已經(jīng)在促使制約券業(yè)發(fā)展的深層次問題逐步得到解決。盡管這一過程對某些券商來說是相當(dāng)痛苦乃至是滅頂之災(zāi),但從券業(yè)發(fā)展的整體角度看,經(jīng)過分化、兼并、重組等券業(yè)資源整合,一個健康、富有生命力的市場將脫胎而出,低水平、白熱化、死不了也活不痛快的競爭將成為過眼煙云。
面對券業(yè)資源整合,自然“有人笑來,有人哭”,瀕臨外憂內(nèi)患,××證券完全有笑到最后的潛質(zhì)。
我們有股東單位給公司的有力支持及其為公司提供的巨大的發(fā)展空間,這是一般券商難以企及的先天優(yōu)勢;我們有“笑到最后”的基本基礎(chǔ),多年來,公司始終堅持的穩(wěn)健經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展的'理念,在券商違規(guī)事件頻發(fā)、監(jiān)管政策很可能馬上成為判定券商生死大限的背景下,又為我們增添了一份優(yōu)勝劣汰后分享券業(yè)盛宴的把握;我們具有良好的企業(yè)品牌和社會形象,在輿論界普遍認(rèn)為券商信譽與公信力已降到了歷史最低點的時候,××債的順利申報和成功發(fā)行,就是監(jiān)管部門和廣大客戶對我們的最有力的認(rèn)可;我們具有逐鹿券業(yè)市場的經(jīng)營基礎(chǔ)和良好業(yè)績,在經(jīng)營管理能力不斷提高的前提下,公司各項經(jīng)營和財務(wù)指標(biāo)基本良好,而且,經(jīng)過xxxx年的努力,我們的投行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實力又有較大提高,在某些方面,××證券已經(jīng)成為業(yè)內(nèi)的一支勁旅。
在券業(yè)資源整合的關(guān)鍵時刻,公司又顯示出搶抓機遇的智慧和魄力。xxxx年末,公司組織力量編制了××證券未來十年發(fā)展戰(zhàn)略的實施意見;在不同部門、不同層次召開座談會,針對券業(yè)發(fā)展趨勢深入探討解決公司資源整合、業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等事關(guān)未來生存發(fā)展的深層次問題,為xxxx年的發(fā)展繪就了攻堅圖?梢灶A(yù)見,新的一年,公司將實施一系列在××證券發(fā)展史上具有深遠影響的變革和創(chuàng)新,新一年的新希望,在年初便已現(xiàn)出曙光。
新起點、新希望。站在xxxx年的起點,讓我們滿懷信心,以更清醒的頭腦、更旺盛的斗志、更奮發(fā)的姿態(tài)、更勤奮敬業(yè)的精神和更充沛的干勁,向我們的既定目標(biāo)進發(fā)!
證券公司工作總結(jié)7
我是1月來到公司,經(jīng)過幾個月的證券知識培訓(xùn),通過考試,然后入職,在這半年的學(xué)習(xí)與工作的時間里,讓我學(xué)到了很多東西,同時感謝各位領(lǐng)導(dǎo)和同事的幫助,下面我將匯報我入職以來的工作情況。
首先,我覺得證券是一個壓力性的工作,特別是對于我這種剛剛,身在異地,沒有經(jīng)過生活厲煉的新一批社會青年來說更是一種艱難的考驗!作為客戶經(jīng)理,我認(rèn)為開發(fā)客戶與客戶維護是非常重要的,如今的市場行情,開發(fā)一個新客戶真是難上加難,第一個月通過自己的努力,時間緊任務(wù)重,盡力克服重重困難,讓自己傭有一個良好的開端! 其次,在維護客戶方面,第一,常常給他們講解一些股票技術(shù)方法,第二,力所能及的回答他們咨詢的問題,第三,親情服務(wù),與他們認(rèn)真交心交朋友,同時在他們身上學(xué)習(xí)一些知識。在此之間,也發(fā)現(xiàn)了開發(fā)客戶是不容易的,維護客戶是更不容易的,現(xiàn)在證券公司很多,競爭壓力大,一不小心客戶就很可能被轉(zhuǎn)到其他公司,所以與客戶之間建立良好的關(guān)系也是非常重要的,而我自己也在不斷地學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)新的知識來充實自己,因為知識永遠不熊市,這樣才會獲取客戶的認(rèn)可與接納!
如今我逐漸的`喜歡上了證券行業(yè),雖然有壓力有困難,一切事在人為,我不怕,有壓力才會形成動力!客戶經(jīng)理是一項長期的工作,需要的是要有足夠的耐心,平時工作的細心,坦誠的與客戶交流和溝通,相信自己可以!我的工作與熱情一切盡在行動中!
總之,上半年我的及目標(biāo)是:按照公司的規(guī)定,開發(fā)足夠的客戶,累積一定的資產(chǎn),完成轉(zhuǎn)正要求!
證券公司工作總結(jié)8
xx年的腳步即將邁向身后,回想走過的腳印,深深淺淺xx年時間,有歡笑,有淚水,有小小的成功,也有淡淡的失落。xx年這xx年是有意義的、有價值的、有收獲的。在工作上勤勤懇懇、任勞任怨,在作風(fēng)上廉潔奉公、務(wù)真求實。我們樹立“為公司節(jié)約每一分錢”的觀念,積極落實采供工作要點和年初制定的工作計劃。堅持“同等質(zhì)量比價格,同等價格比質(zhì)量,最大限度為公司節(jié)約成本”的工作原則。在魏總的直接領(lǐng)導(dǎo)和支持及公司其他同仁的配合下,xx年共完成甲供材料設(shè)備采購計劃88份,新簽合同20份,完成乙供材料計劃核批價格140份,共計完成材料設(shè)備采購計劃228份,執(zhí)行情況良好,較圓滿地完成了所承擔(dān)的任務(wù)。現(xiàn)將主要工作情況總結(jié)如下:
一、組織實施“陽光采購策略“實施與督導(dǎo)工作
xx年我們在貫徹公司工作會議精神的同時,提出了“開源節(jié)流,控制成本”的工作策略。我們按照采購管理工作的要求,以公開透明的原則,在采購工作的各個環(huán)節(jié)中積極推進節(jié)約型材料的工作。降低成本的工作策略。努力降低成本,積極回應(yīng)公司領(lǐng)導(dǎo)的要求。
一是在以后的工作中要多跑、多對比、多總結(jié),邊學(xué)習(xí)邊實踐,不斷提高自己的采購業(yè)務(wù)水平,加強與供應(yīng)商溝通,及時做好跟催工作,讓他們能主動爭取配合我們工作,及時解決問題尤其是按時、按質(zhì)、按量提供好所需的各種輔料。
二是跟現(xiàn)場,逐步加強與各部門的溝通,嚴(yán)格控制采購時間和采購周期,保證各種輔料的購進科學(xué)合理,極力配合公司各項財產(chǎn)運營工作,當(dāng)不同的物品及輔料進廠前,要及時的.和有關(guān)部門做好協(xié)調(diào)與溝通。
三是要控制物品及材料入庫的數(shù)量與質(zhì)量,在購進物品與材料時發(fā)生質(zhì)量、數(shù)量異常情況下,應(yīng)立即采取緊急措施,并與供應(yīng)商聯(lián)系,和有關(guān)部門進行協(xié)商處理。
二、積極努力配合公司各項財產(chǎn)運營工作,及時完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作
xx年采購部工作的體會是:
1、公開透明的按采購制度程序辦事,在采購前、采購中、采購后的各個環(huán)節(jié)中主動接受審計及其他部門監(jiān)督。
2、圍繞控制成本、采購性價比最優(yōu)的產(chǎn)品等方面開展工作,采購人員在充分了解市場信息的基礎(chǔ)上進行詢比價,注重溝通技巧和談判策略。
3、加強對供應(yīng)商的管理協(xié)調(diào),合作過程中,采購人員必須公正嚴(yán)明,最終為公司選擇且具有戰(zhàn)略伙伴的供應(yīng)商。逐步加強對材料、設(shè)備價格信息的管理,提高部門采購人員的工責(zé)任感覺,下半年采購部將特別注重采購人員的工作分配,保證采購設(shè)備和材料信息的有效追蹤。在專業(yè)知道得到提高的同時,業(yè)務(wù)素質(zhì)及責(zé)任感非常重要,做一個有責(zé)任感的采購員,把好公司的進口關(guān)。
三、采購工作上的小要求:
對各部門的請購問題上,希望請購部門給采購部一定的采購時間,請購材料時做好請購計劃,盡量避免當(dāng)天請購要求當(dāng)天要貨,或是第二天馬上要貨。為此將打亂采購員的工作計劃,急需的物料有可能會造成價格方面或運費偏高,不利于控制成本。請各部門做好請購物料的計劃。
四、工作上的缺點和不足:
4、關(guān)于鳳崗深聯(lián)設(shè)備新裝s44-250p采購部;
5、泗水新裝s11-550p采購部;
6、嶧城縣城玻纖項目一期拖欠的;
五、xx年計劃
在今后的工作中,我部門人員少、任務(wù)重的困難,將在保證質(zhì)量完成前提下,進一步加強對供應(yīng)商的管理,團隊建設(shè),打造一個業(yè)務(wù)全面,工作熱情高漲的團隊。具體從以下幾方面予以改進:
7、加強對供應(yīng)商的管理協(xié)調(diào);
8、對每一位來訪的供應(yīng)商進行分類登記,確保了每一個供應(yīng)商資料不會流失。
9、圍繞控制成本、采購性價比最優(yōu)的產(chǎn)品等方面開展工作。采購人員在充分了解市場信息的基礎(chǔ)上進行詢比價,注重溝通技巧和談判策略。
10、公開透明的按采購制度程序辦事。在采購前、采購中、采購后的各個環(huán)節(jié)中都主動接受財務(wù)及其他部門監(jiān)督。有問題第一時
證券公司工作總結(jié)9
時間過的很快,回顧這半年來的工作。首先,我感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境,讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認(rèn)識。理念上有了長足的進步,看待市場角度更加深入,半年來了有了很大的提高。現(xiàn)將半年來的工作情況總結(jié)如下:
年初加入證券研究部后,在謝總的提點與_總?cè)粘5慕陶d中,讓我對證券研究有了一定的認(rèn)識。初步掌握了基本面分析的要點與方法,改變了原有對市場的簡單認(rèn)識,建立了正確的視角去看待市場的變化:
一、由原來單一的關(guān)注個股,開始向關(guān)注宏觀經(jīng)濟變化,關(guān)注行業(yè)變化的方向轉(zhuǎn)變
以往個人只關(guān)注簡單的宏觀經(jīng)濟現(xiàn)象,沒有深入的去思考背后的根本,以及現(xiàn)象可能引發(fā)的'變化,對于行業(yè)的關(guān)注也脫離了宏觀經(jīng)濟的變化,所以導(dǎo)致對于行業(yè)的變化把握不夠。經(jīng)過這半年的學(xué)習(xí)與工作,我認(rèn)識到了證券分析必須從大的背景出發(fā),由面到點的去一步一步進行,而不是單一的從k線形態(tài)出發(fā)進行憑空想象。
二、從簡單的關(guān)注個股形態(tài)與基本面,向形態(tài)與量能結(jié)合,關(guān)注資金流向方面轉(zhuǎn)變
過去個人總是通過k線形態(tài)結(jié)合公開資料進行分析,相對而言比較片面,對于資金流向分析不太關(guān)注,且不得要領(lǐng)。近期在鄭總的指點下,開始對于這個方面進行關(guān)注與學(xué)習(xí)。雖然目前盤面對于量能變化的敏感度還十分缺乏,對于資金流向的把握還十分欠缺。個人意識資金流向是行情的根本,這個方面將是我下一階段需要努力的方向。
三、開始端正自己的投資操作理念與心態(tài)
過去心態(tài)相對比較容易波動,同時投資操作理念相對簡單。經(jīng)過這半年的工作與學(xué)習(xí)。個人認(rèn)為個人心態(tài)有所提高。以往個人只在意于結(jié)果,對于造成結(jié)果的原因不太深究,F(xiàn)在在平時的工作、學(xué)習(xí)、個人操作中,比較注意過程,對于好的結(jié)果或壞的結(jié)果,個人都進行一定的總結(jié)。心態(tài)較以前平和許多。投資理念操作方面,個人十分贊同公司關(guān)于“跟從主流資金“的理念,雖然對于市場節(jié)奏把握的能力目前還十分欠缺;有時候還犯過于使用靜態(tài)眼光看待市場以及個股的錯誤。但目前個人在日常看盤分析操作中已經(jīng)有意識的去糾正與改變。
四、日常工作
我的日常工作主要是幫助公司關(guān)注相關(guān)的行業(yè)以及個股。個人認(rèn)為自己在這個方面作的還很不夠。雖然,每周對于自己關(guān)注的行業(yè)及個股,自己都會收集公開資料,及相關(guān)的分析。并在總結(jié)文字時,盡量多加入自己分析與思考,少照搬網(wǎng)路上現(xiàn)成的資料。在這個過程中,個人認(rèn)為,由于對分析的行業(yè)的認(rèn)識還停留在比較表面的程度。如醫(yī)藥行業(yè),由于公司之間差異很大,對于醫(yī)藥行業(yè)個人比較陌生,雖然對于產(chǎn)品,自己可以通過網(wǎng)絡(luò)查找了解,但對于具體公司的變化,還是停留在盤面和量能的基礎(chǔ)上。因此,個人的分析比較簡單而膚淺,往往只能簡單的提及一點要素而缺乏全面,下一階段工作中,這個方面將著重改進加強。
日常工作中缺乏主動深入發(fā)掘的精神。近期、新股中步步高走勢比較強,新華都與其比較類似,雖然,個人曾經(jīng)在收盤總結(jié)時,向領(lǐng)導(dǎo)提及兩股行業(yè)比較類似。但是事后自己沒有主動沒有深入分析與挖掘。下一階段工作中,在工作主觀能動性方面需要著重加強。
通過本次總結(jié),讓我靜下心回顧了半年來的進步與不足。
個人認(rèn)為不足在于:
1、自身知識結(jié)構(gòu)仍需要進一步理順。
雖然平日自我學(xué)習(xí)、看書、看資料中,每日與鄭總的交流中,吸取了很多的經(jīng)驗與知識,但個人認(rèn)識到,還沒有很好的理順與發(fā)展。如,在分析宏觀經(jīng)濟中,自己就感到由于缺乏對“西方經(jīng)濟學(xué)“的相關(guān)知識深入認(rèn)識,導(dǎo)致看到現(xiàn)象后,分析的比較片面,對于未來經(jīng)濟政策的預(yù)見性不夠。又如在個股分析中,雖然運用了簡單的財務(wù)分析,但是缺乏全面性,分析的比較膚淺。下半年的工作與學(xué)習(xí)中,個人打算對于基礎(chǔ)知識進行回顧與加強。
2、提高工作的主觀能動性。
雖然每天都了解市場、個股的性 息,但是個人一定的惰性使我看觀察信息時不夠仔細與敏感。對于市場的變化,由于主觀能動性的不夠,導(dǎo)致分析不夠。同時,對于其他行業(yè)的關(guān)注,也缺乏連續(xù)性。
證券行業(yè)是一個不段學(xué)習(xí)與積累的行業(yè),下半年,個人將著重進一步加強主觀能動性方面的建設(shè),相信只有這樣才可以突破目前的相關(guān)瓶頸,才可能有一定的進步。
3、力爭多向公司提供有用的個股,為公司的業(yè)務(wù)發(fā)展實實在在的盡一份自己的力量。
證券公司工作總結(jié)10
不知不覺中,充滿希望的20xx年就將畫上圓滿的句號。
回首20xx年的,有收獲的喜悅,有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛,也有遇到困難,總體而言,到江海的這是愉快的。20xx年,對于我來講可謂是的一個轉(zhuǎn)折點,從一個業(yè)余時間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個每天都和股票打交道的江海證券的員工,江海證券也將為我未來的發(fā)展提供良好的舞臺。
我是20xx年6月正式加入江海證券的,回首這半年來的工作,基本上達到了公司一個普通員工的標(biāo)準(zhǔn),共開了25個有效戶,了15萬的基金,不過自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小,所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小,這也是我20xx年要突破的方向。
記得自己剛剛到公司時候,連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道,股票知識平也比較膚淺,通過跟老員工的和參加公司的,自己的知識水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時候,因為自己的性格相對有些內(nèi)向,根本不敢上前跟客戶搭話,通過同事的學(xué)習(xí)和,不斷去,超市,現(xiàn)在自己一去展業(yè)也能勝任了。
通過這半年來的展業(yè)工作,讓我知道了團隊工作的重要性,以前工作的時候都是自己一個人承擔(dān),自從加入公司后,讓我知道一個人能力相對于團隊力量的有限性,對于我們的工作內(nèi)容,只要通過公司的平臺,團隊之間的.協(xié)作,才能開發(fā)出更多的客戶,創(chuàng)造出更大的財富。
對于20xx年來說,我就不是一個新員工了,我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己,在保證開戶數(shù)量的同事,要不斷地提高有效戶的質(zhì)量,盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時,對于現(xiàn)在的老客戶,一定要維護好他們,盡可能通過他們的介紹,開發(fā)更多的客戶。
同時也要不斷提高自己的知識水平,爭取在20xx年把剩下的2門從業(yè)內(nèi)容考過,為我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時也要積極配合公司和團隊的工作,為公司和團隊的發(fā)展貢獻自己的微薄之力,讓2部成為全公司最棒的團隊!
證券公司工作總結(jié)11
進入證券已有一年多了,這段時間自身在各個方面都有所提高,主要表達在:
1、對證券行業(yè)有了初步了解
進入公司以來,從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試,對證券這個行業(yè)有了初步的了解,而駐點銀行,通過渠道營銷,對證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解,工作中能解決各種根本問題。
2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高
在業(yè)務(wù)營銷過程中,與客戶的交談和遇到的不同問題,提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對客戶不定期的回訪,為其提供全方位、多角度的.效勞,使信達效勞真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強了
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù),都認(rèn)真對待,盡量防止給客戶和公司帶來不必要的麻煩,辦事效率力求最快。
在業(yè)務(wù)營銷中,同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的缺乏:
1、證券知識還須加深了解,需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護中,溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè),業(yè)績是衡量一個人的價值所在,前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳,我重新整理了思路,在今后的日子里,我要這樣做:
1、發(fā)傳單
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有一年多了,業(yè)績十分不理想。銀行很好的效勞有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但中國銀行和中銀國際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是的方法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象,所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分劇烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的效勞,要想盡一切方法,盡自己努力來做。
證券公司工作總結(jié)12
我主要從事證券交易系統(tǒng)技術(shù)支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
工作主要成績?nèi)缦拢?/p>
1、15年由于一些客觀原因,如人員離職、借調(diào)、工程任務(wù)比較緊張、人員比較緊張的情況下,沈陽金證的大部分技術(shù)支持工作都是我來負(fù)責(zé)的,其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份,公司推出剩余配售產(chǎn)品后,由于沈陽地區(qū)安裝比較早,一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學(xué)精,為開拓市場時提供好技術(shù)支持,另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題,我都把他詳細歸類,哪些是理解、使用上的錯誤,哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的,必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中,不同客戶有不同需求,也要進行相應(yīng)地程序修改來滿足需求?傊,在人員緊缺的情況下,盡量把服務(wù)做得細致到位,讓客戶感覺到我們的技術(shù)服務(wù)沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部,同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù),實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下,我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助,終于比較順利地完成了任務(wù)。
4、完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務(wù)、技術(shù)水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高,無論從問題的分析解決能力,項目實施經(jīng)驗上都有了進步,對一些新產(chǎn)品,如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
成績的取得究其原因,主要是因為:
1、在工作中不斷積累總結(jié),不放過任何一個小問題,深入找出問題出現(xiàn)原因。
2、銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作,比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務(wù)流程和工作原理,前后臺間關(guān)系,數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
3、數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務(wù)知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
4、正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試,由起初對業(yè)務(wù)的不了解,到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解,增強了分析處理問題能力,并有信心把它完成好。
在工作中存在問題與不足:
1、技術(shù)業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。
2、對網(wǎng)絡(luò)方面知識和動手能力有待加強。
3、在維護或工程實施中,沒注重對關(guān)鍵問題總結(jié),并形成文檔,這樣便于大家來共享,減少不必要的重復(fù)勞動,提高部門的工作效率。
4、在以后的工作學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù),新知識,做到知識的更新。
改進措施:
1、平時注重知識技能積累,刻苦鉆研,在邊學(xué)習(xí)邊實踐中成長。
2、加強網(wǎng)絡(luò)方面的學(xué)習(xí),有機會多參加相關(guān)方面培訓(xùn)。
3、在工作中善于總結(jié),對典型、關(guān)鍵問題解決注意整理,形成文檔,希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
4、主動爭取新業(yè)務(wù)工程實施機會,在實踐中學(xué)習(xí)。
5、對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
工作計劃:
1、爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
2、個人技術(shù)水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
3、在工程實施過程中,爭取保質(zhì)保量完成同時,加強溝通、協(xié)調(diào)能力。部門及公司下一步發(fā)展的建議
部門:
1、加強部門維護、工程方面的管理,加強管理監(jiān)督,有始有終。
2、對工程、加班情況能形成制度,進行串休。
3、部門能有一個值班手機。
公司:
1、多提供一些培訓(xùn)機會給大家。
2、我覺得對公司應(yīng)對員工要定期進行層層考核,形成競爭的機制,適當(dāng)?shù)夭扇—剳偷闹贫龋@樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
3、多組織一些集體活動,這樣大家溝通交流機會多些,從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券公司工作總結(jié) 篇上半年工作總結(jié)在過去的半年時間里,柜臺的`工作內(nèi)容沒有太多變化,依然以開戶,檔案掃描,系統(tǒng)測試,股票機發(fā)放,客戶咨詢等內(nèi)容為主,現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下:
1、柜臺業(yè)務(wù)方面,截止7月22號,共開戶561戶,經(jīng)辦開戶操作212筆,客戶檔案采集掃描1422件,客戶聯(lián)合身份信息修改7筆,開通債券回購業(yè)務(wù)12筆,轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆,其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面,做到認(rèn)真對比,仔細審核,按照總部提出的流程要求來完成,均未出現(xiàn)差錯。
2、股票機發(fā)放方面,上半年,由于股票機缺貨較為嚴(yán)重,加之總部更換股票機供應(yīng)商,我部共收到總部寄來股票機部,上半年共發(fā)放股票機115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出,約75%的客戶資產(chǎn)在9萬—20萬之間,通過客戶經(jīng)理們的宣傳及營銷,開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源,這也成為了我們營業(yè)部最重要的營銷策略之一。
3、在系統(tǒng)測試方面,上半年,參與并配合總部柜臺系統(tǒng)測試13次,其中深交所及電話委托程序升級測試6次,上交所報盤升級測試4次,滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次,單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測試一個月,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測試3周。在這些次測試當(dāng)中,每次都很好的完成了總部交給的測試任務(wù),按時上傳測試報告,保障了系統(tǒng)的有效運行和正常運轉(zhuǎn)。
4、四月份為了完善客戶經(jīng)理CRM系統(tǒng)客戶增加情況,配合綜合部規(guī)范客戶資料,自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件,保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。
5、個人客戶營銷方面,上半年客戶營銷做的不理想,共開戶9戶,客戶資產(chǎn)約15、6萬元。從以上幾個方面可以看出,上半年工作內(nèi)容比較繁瑣,客戶營銷工作做的很不夠,在接下來的下半年工作計劃中,將要做好以下工作安排:第一,在做好本職工作的前提下,配合財富中心,做好“民富其實”產(chǎn)品簽約錄入工作,做到客戶簽約及時錄入,客戶信息及時反饋,客戶試用結(jié)束后,傭金及時調(diào)整的工作計劃,認(rèn)真做好每一步工作流程,讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。
第二,由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測試階段,估計下半年通過幾次測試后,會有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作,認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程,對業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識,掌握所有業(yè)務(wù)流程。
第三,努力開展?fàn)I銷工作,合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策,多通過朋友介紹,客戶轉(zhuǎn)介紹的方式,開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶,提高開戶數(shù)量,提升資產(chǎn)水平?偨Y(jié)到此結(jié)束,謝謝大家~
證券公司工作總結(jié)13
會計工作職責(zé)是對全院財務(wù)資金活動進行核算管理和監(jiān)督。會計工作是一項“婆婆媽媽”的工作,事情繁雜,又不像其它臨床科室能夠用數(shù)字和成果來說話。但我自任職以來,熱愛本職工作,立足自身崗位,踏踏實實做人、勤勤懇懇干事,恪盡職守,忠實履行自己的工作職責(zé),F(xiàn)將七個多月來的工作情況匯報:
一、愛崗敬業(yè)
做好醫(yī)院財務(wù)核算和管理工作,不怕困難,熱情服務(wù),在本職崗位上發(fā)揮應(yīng)有的作用。
隨著醫(yī)院業(yè)務(wù)量不斷攀升,會計核算和工作量也隨之不斷加大,接手以來我加班加點認(rèn)真對xx月份的賬務(wù)進行了認(rèn)真處理并及時做完。迅速熟悉自己的工作任務(wù),學(xué)習(xí)醫(yī)院管理方案,并按要求對一季度浮動工資進行核算按時發(fā)放。我每月x號開始對結(jié)帳出院病人逐個分項目分科室錄入?yún)R總完成后打印出來交由各科護士長、藥房、醫(yī)療股長每人一份進行核對,確認(rèn)無誤后方記入住院收入。每月x號之前要把上個月的賬務(wù)處理完畢,打印出記賬憑證、財務(wù)報表后裝訂成冊然后歸檔保管。x號之前向主管局上報上月財務(wù)收支月報表,向院領(lǐng)導(dǎo)提交上月業(yè)務(wù)收入報表及收入?yún)R總對比表。同時對新增的固定資產(chǎn)進行錄入,保持固定資產(chǎn)管理軟件中的固定資產(chǎn)和財務(wù)賬上一致,年終要及時向縣國資局上報固定資產(chǎn)年報。每季度要統(tǒng)計各科室收入和個人收入,根據(jù)醫(yī)院管理方案真實準(zhǔn)確、實事求是地進行各科室人員浮動工資的核算,形成草案后交由院領(lǐng)導(dǎo)審批后按時兌現(xiàn)全院人員浮動工資。
二、工作中存在的不足之處
1、專業(yè)知識和管理經(jīng)驗與自己的崗位要求還是有一定差距的。
2、開展工作的思路不夠開闊,缺乏創(chuàng)新精神。
3、一些日常工作不細致,不深入,管理只停留在表面,沒有實質(zhì)作用。針對這種情況,今后如何把工作做細,強化財務(wù)監(jiān)督管理職能,應(yīng)該是我今后工作的重點。
三、明年的工作打算
1、繼續(xù)做好財務(wù)基礎(chǔ)和會計核算,同時加強財務(wù)部與各部門的溝通,積極參與醫(yī)院的業(yè)務(wù)活動,做到事前了解,事后分析,加強財務(wù)數(shù)據(jù)的預(yù)測和分析,發(fā)現(xiàn)問題和差異及時與各部門溝通,找出原因進行糾正。
2.創(chuàng)新思路,加強財務(wù)管理和監(jiān)督,查漏補缺,把工作做深做細,強化財務(wù)收支監(jiān)管,確保醫(yī)院收入不外流,醫(yī)院資金能合理有效使用,實現(xiàn)醫(yī)院效益最大化。
3、不斷加強自身學(xué)習(xí),提高業(yè)務(wù)水平,虛心向有經(jīng)驗的同志學(xué)習(xí),認(rèn)真探索,總結(jié)方法,增強業(yè)務(wù)知識,掌握業(yè)務(wù)技能,提高自己的業(yè)務(wù)管理水平,努力為領(lǐng)導(dǎo)管理決策提供切實可靠的財務(wù)依據(jù),這樣才能真正發(fā)揮財務(wù)人員應(yīng)有的作用。 新的一年即將到來,新的一年意味著新的'起點,新的機遇,新的挑戰(zhàn),我將會堅持做到身體力行,以更加飽滿的工作熱情,以更加積極的精神面貌投入到工作中去,立足自身崗位,履行自身工作職責(zé),為醫(yī)院的發(fā)展貢獻我的微薄之力!
證券公司工作總結(jié)14
一、發(fā)傳單進入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單,雖然發(fā)了很多,效果不是很好,但覺得還是可行,大量的傳單會提高公司的知名度,下一步還想適量發(fā)些,堅持終會有效果的。
二、有效利用銀行資源
在銀行駐點已有近兩個月了,業(yè)績十分不理想。招商銀行很好的效勞有口皆碑,許多客戶慕名而來,如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的,但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點,雖然很有壓力,但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的方法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的.形象,所以我一直在努力的去做。
三、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友,讓想炒股的客戶選擇我們安信來開戶,另外,對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶,向客戶介紹我公司的效勞理念及競爭優(yōu)勢,努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大,觀望的人占多數(shù),同行間競爭也萬分劇烈,為此,我必須要不斷的學(xué)習(xí),豐富自己的專業(yè)知識,為客戶提供全方位的效勞,要想盡一切方法,盡自己最大努力來做。
證券公司工作總結(jié)15
回顧當(dāng)初在招聘會上應(yīng)聘公司客戶經(jīng)理的事就像發(fā)生在一樣;不過如今的我已從懵懂的學(xué)生轉(zhuǎn)變成了肩負(fù)工作職責(zé)的公司員工,對客戶經(jīng)理這個角色有了更深刻的理解,得到了領(lǐng)導(dǎo)的.信任。
在沒有來到公司之前,我是一個對團隊沒什么概念的新人,沒有什么優(yōu)勢,不清楚公司交給我的這個崗位應(yīng)該做些什么,本來對客戶就不是很了解,后來在領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)心與同事的細心指導(dǎo)下,我漸漸的.對客戶經(jīng)理這個角色有了更加深入的認(rèn)識,明白了這個職業(yè)的神秘,客戶經(jīng)理需要的不僅僅是耐心的指導(dǎo),更需要的是有技巧的應(yīng)變能力。
一、個人素質(zhì)方面
客戶經(jīng)理的工作就是要用心去溝通交流,用心去觀察,用心去學(xué)習(xí)。作為客戶經(jīng)理,要善于發(fā)現(xiàn)客戶需要解決的問題。對業(yè)主要以誠相待,在客戶心理樹立好的公司形象。
二、交流技巧方面
客戶經(jīng)理工作,需要多向領(lǐng)導(dǎo)、向同事虛心請教,學(xué)習(xí)他們的長處,學(xué)習(xí)他們的優(yōu)點,克服自己的不足
三、工作方面
客戶經(jīng)理工作也是一個特殊的工作,要做好客戶的維護工作,及時了解客戶的最新動態(tài)
四、客戶關(guān)系維護
客戶經(jīng)理要及時、全面地了解客戶的情況,需要關(guān)注的事項等等。
五、客戶資源
對公司產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、競爭對手的都很重要。
回顧這過去xx年來的工作,在各方面都取得了新的進步,特別是在思想素質(zhì)、工作能力上都有所提高,但我也認(rèn)識到自己的不足之處,理論知識水平還比較低,現(xiàn)公技能還不強。今后,我一定認(rèn)真克服缺點,發(fā)揚成績,自覺把自己置于公司組織和客戶的監(jiān)督之下,刻苦學(xué)習(xí)、勤奮工作,做一名合格的管理人員,為全面建設(shè)推進公司的發(fā)展作出自己的貢獻!
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